草稿年利达2004年6月21日.docVIP

附件七 关于 渤海证券股份有限公司 之 增资协议 二零一六年增资协议 本增资协议以下简称本协议由以下双方在中国天津签署：”渤海证券”) 办公地址：天津南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 乙方： (以下简称”增资方”) 地址： 法定代表人： 鉴于： 渤海证券为一家依照中国法律合法成立并有效存续的股份有限公司，通过天津产 权交易中心挂牌方式发行1,566,844,816股。增资扩股完成后渤海证券总股本变更为8,037,194,486股（以下简称“本次增资扩股”）； 增资方同意按增资方案认购增资；双方希望就本次增资扩股签署本协议。 双方达成协议如下：第一条 增资 根据以每股元的价格认购，其中票面1元计入注册资本，溢价部分将依法计入渤海证券的资本公积。增资方同意以认购付至账户 1.3 如果增资方未能在1.2 条规定的日期内支付增资款或因其不符合中国证监会关于证券公司增资资格条件或天津证监局未批准其认购证券公司股份的股东资格而无法认购股份，则视为该增资方自动放弃认购，该部分放弃认购的增资额由渤海证券依据公示的定向增资方案和竞价方案决定其处置方式。 1.4. 渤海证券办理与本次增资事宜有关工商变更登记及其他所有必要的法律手续，增资方应予协助。 第二条 本次之先决条件 本次增资和增资方认购证券公司股份的股东资格获得天津证监局的批准 在本协议签署后，双方应尽所有合理努力配合完成或促使完成上述各先决条件，任何一方不得从事任何妨碍或限制.1条条件满足，否则应向其他方承担违约责任。第条 双方的保证 3.1 渤海证券作出以下陈述和保证：(1) 其为根据中国法律合法成立并有效存续的公司； (2) 其签署并履行本协议： 在其权力范围之内； 已采取或将采取所有必要的公司/企业行为进行适当授权； 不存在违反对其各自有约束力或有影响的法律或合同的限制从而给本协议其他双方造成损害的情况本协议包含的与有关的所有信息，及在有关本协议的谈判过程中提供的文件，在双方面都是真实的、完整的和准确的，没有误导性内容 其完全有能力履行按照本协议规定应由履行的全部义务 3.2 增资方作出以下陈述和保证： (1) 增资方为根据中国法律合法成立并有效存续的公司 (2) 其签署并履行本协议均： 在其各自权力范围之内； 已采取或将采取所有必要的公司/企业行为进行适当授权； 不存在违反对其各自有约束力或有影响的法律或合同的限制从而给本协议其他双方造成损害的情况本协议包含的与有关的所有信息，及在有关本协议的谈判过程中提供的文件，在双方面都是真实的、完整的和准确的，没有误导性内容 其完全有能力履行按照本协议规定应由履行的全部义务 (3) 增资方将按照法律以及本协议的规定，协助共同办理与本次相关的任何事宜，包括但不限于提供有关合理资料配合办理有关登记手续 (7) 增资方按本协议1.2条款约定，按时支付认购金额。 第条 税费 除非本协议另行规定，本协议项下本次所涉之税费，由双方按照中国法律及有关政府部门现行的有关规定各自依法承担。此外，因商谈、准备和履行本协议而发生的费用由。 第条 违约责任 .1 本协议生效后，不履行、不完履行或者履行本协议不符合约定之内容，违约的一方均应当向守约方承担违约责任。多方均有违约的，则应各自承担相应的违约责任。未能按支付价款。 违约方应当承担因其违约行为所导致的一切责任，并负责赔偿其违约行为给守约方造成的一切直接经济损失，包括但不限于与该等违约事项相关的诉讼或仲裁程序而可能发生的律师费用、诉讼费用或仲裁费用等。任何一方均不就因本协议产生的任何性质的间接损失或损害（包括但不限于利润丧失、未实现预算的节省、商誉丧失）承担责任。 第条 未经双方事先书面同意，任何一方均不得。.1 不可抗力指本协议双方不能预见、不能避免、不能克服，且在本协议签署之日后发生，并使任何一方无法全部或部分履行本协议的任何事件。不可抗力包括但不限于自然灾害及战争、政策调整、法律变化以及其它重大事件或突发事件的发生。 .2 如果发生不可抗力事件，履行本协议受阻的一方应以最便捷的方式毫无延误地通知其他双方，并在不可抗力事件发生的天内向其它双方提供该事件的详细书面报告。受到不可抗力影响的一方应当采取所有合理行为消除不可抗力的影响及减少不可抗力对双方的损失。双方应根据不可抗力事件对履行本协议的影响，决定是否解除本协议或推迟本协议的履行，或部分或全部地免除受阻一方在本协议中的义务。 第条 适用法律及争议的解决 本协议的订立、效力、解释、执行及争议的解决，均受中