《企业的本质.pptVIP

复旦大学管理学院 芮明杰教授 目录 一、何谓企业 二、企业制度的演进 三、关于企业产权 一、何谓企业 1、作为生产单位的企业 2、作为契约集合的企业 3、作为富有能力的企业 1、作为生产单位的企业 企业（firms）是久已存在的经济组织形式。长期以来经济学只是把它看作一种有一定行为特征，即谋求产出最大化或利润最大化的经济单元，而不去深究它为什么具有这样的行为特征，即把企业本身看作一个“黑箱”，对它的内部结构存而不论。 1、作为生产单位的企业 企业首先是个生产单位，但并非一切生产单位都叫做企业。 古典经济学认为：企业作为生产单位，其功能是把土地、劳动、资本等生产要素投入转化为一定的产出。 经济学应用生产函数来描述投入与产出之间的转化关系。生产函数可表明各种可能的投入组合与各种可能的产出组合之间的对应关系，在每一种既定的技术条件下都存在一个生产函数。 1、作为生产单位的企业 问题是：在市场交换流畅的条件下，每个生产者或家庭都可以成为生产单位，那么为什么产生企业？企业的存在是必要的吗？ 1、作为生产单位的企业 亚当?斯密的看法：分工可以创造生产力，一个生产单位如果把整个工艺分解为许多专门性操作时，劳动生产率可以提高几百倍甚至几千倍。而一个生产者与一个家庭无法做到这些。那么利润最大化或产出最大化目标下，企业就会产生。 马克思认为：“和同样数量的单干的个人工作日的总和比较起来，结合工作日可以生产更多的使用价值，因而可以减少生产一定效用所必要的劳动时间。” 1、作为生产单位的企业 规模报酬递增的解释： 企业是个生产函数：假定X=f(L, K) X: 产量；L: 劳动力投入；K: 资本投入 假定生产函数是齐次的（道格拉斯生产函数），两生产函数的相同的比例变化，此时便有规模报酬的概念；定义： X* =f(h · L, h · K) 则 X* =hv f(L, K)=hv · X 若v=1, 规模报酬不变； v1, 规模报酬递增； v1, 规模报酬递减。 1、作为生产单位的企业 分工的深化导致企业规模扩大。 企业规模扩大不但可以从分工协作得到好处，还可以因为产量提高但固定成本基本不变而使单位产品成本降低，获益更多。这便是规模报酬递增。 追求利润最大化，便有企业产生。 2、作为契约集合的企业 协作生产力、规模经济是企业存在的技术因素。 问题是：在市场交换顺畅的条件下，分工协作体系并非一定要有一个企业来承担，市场本身可以成为大分工协作体系的组织者。既然如此，为什么还会存在企业呢？企业的本质究竟是什么呢？ 2、作为契约集合的企业 1937年，罗纳德?科斯（R. H. Coase）教授发表了一片当时不被世人注意的论文——《企业的性质》，从全新的角度来解释为什么会有企业的问题。他认为企业与市场一样是生产的组织者，之所以存在企业是因为市场交易是有成本即市场交易有交易费用，也即市场组织生产时有成本，同样生产要素在企业内被组织时也有成本例如管理成本，即“交易费用”。企业的存在是因为同样的生产要素组织，企业所费成本更低。 2、作为契约集合的企业 科斯指出：“企业的显著标志是，它是价格机制的替代物。” 我们可以这样认为：市场组织生产靠价格机制，企业内组织生产靠行政管理机制。所以说企业组织生产时是用行政管理机制来代替市场的价格机制。 2、作为契约集合的企业 问题是为什么市场交易费用高于企业的交易费用？ 威廉姆森教授（O. E. Williamson）对交易成本的决定提出了很有说服力的解释。 他认为：资产专用性（asset specificity) 交易的不确定性（uncertainty） 交易发生的频率 是影响交易成本及交易性质的三个维度，其中资产专用性最为重要。 涉及具有高度专用性资产的交易，在市场上商进行交易成本高。因为此时交易双方具有很强的依赖性。在市场交易过程中，处在不利地位的一方可能面临很大的被“要挟”而遭受损失的风险，为避免损失可能就会要价很高，讨价还价。 此时如果把此类交易内部化，即双方成为企业一家人时，便可大大降低此类交易成本。 2、作为契约集合的企业 1986年格罗斯曼（S. Grossman）和哈特（O. Hart）发表了一篇论文（《所有制的成本与收益》）指出企业组织生产要素效率更高是因为：合约的不完备性。 与现货买卖不同，合约的买卖是在将来完成的。如果合约是完备的，即交易双方可以将未来发生的事情做出双方权利、义务、收入的规定，那么合约的订立和执行会比较顺利，交易成本会比较低。 但事实上合约是不完备的，因为未来是变化的不确定的，订阅双方势必留后手，执行中也有纠纷，从