2016年持续督导工作现场检查报告.docxVIP

东方花旗证券有限公司关于江苏武进不锈股份有限公司2016 年持续督导工作现场检查报告根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规的要求，东方花旗证券有限公司（以下简称“东方花旗证券”）作为江苏武进不锈股份有限公司（以下简称“武进不锈”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，于 2016年 12 月 29 日至 12 月 30 日对江苏武进不锈股份有限公司 2016 年度有关情况进行了现场检查。一、本次现场检查的基本情况（一）保荐机构东方花旗证券有限公司（二）保荐代表人倪霆、顾庄华（三）现场检查时间2016 年 12 月 29 日-2016 年 12 月 30 日（四）现场检查人员顾庄华、屠晶晶（五）现场检查手段1、 与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈；2、 察看公司主要生产经营场所；3、 查看公司 2016 年召开的历次三会文件；4、 查阅和复印公司募集资金相关资料，走访募集资金存放银行；1 / 86、 查阅公司 2016 年以来建立的有关内控制度文件；7、 核查公司 2016 年以来发生的关联交易、对外担保、对外投资资料。二、本次现场检查主要事项及意见（一） 公司治理和内部控制情况现场检查人员认为：截至现场检查之日，武进不锈公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司 2016 年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。现场检查事项 是 否 不适用1 公司章程和公司治理制度是否完备、合规 ?2 公司章程和三会规则是否得到有效执行 ?3 三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议?内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整4 三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 ?5 公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、?规范性文件和本所相关业务规则履行职责6 公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信?息披露义务7 公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了?相应程序和信息披露义务8 公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 ?9 公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 ?10 是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部?门（如适用）2 / 8现场检查事项 是 否 不适用11 是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立?内部审计部门（如适用）12 内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适?用）13 审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审?计部门提交的工作计划和报告等（如适用）14 审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计?工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）15 内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的 ?问题等（如适用）16 内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用?情况进行一次审计（如适用）17 内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审?计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）18 内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审?计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）19 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部?控制评价报告（如适用）20 从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建?立了完备、合规的内控制度（二） 信息披露情况现场检查人员对公司的信息披露情况进行了检查，确认公司已披露的公告与实际情况一致、披露内容完整，不存在应予披露而未披露的事项，重大信息的传递、披露流程、保密情况符合公司信息披露管理制度的相关规定，信息披露档案资料完整，信息披露情况符合上海证券交易所的相关规定。现场检查事项 是 否 不适用3 / 8现场检查事项 是 否 不适用1 公司已披露的公告与实际情况是否一致 ?2 公司已披露的内容是否完整 ?3 公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 ?4 是否不存在应予披露而未披露的重大事项 ?5 重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司?信息披露管理制度的相关规定6 投资者关系活动记录表是否及时在本所网站刊载 ?（三） 公司的独立性以及与实际控制人及其他关联方资金往来情况经核查公司与实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，并与公司高管人员、财