跨国公司RD投资对国家创新系统的影响..docVIP

跨国公司RD投资对国家创新系统的影响 ——基于东道国的分析 刘辉群：天津商学院经贸学院（300134），Email: huiqunliu@。 摘要：国家创新系统在经济全球化的今天越来越受到跨国公司RD投资的影响。本文基于主成分分析的方法，以东道国为视角，对跨国公司RD投资对国家创新系统的影响作了实证分析。研究发现，跨国公司RD投资对国家创新系统的知识创造能力、企业技术创新能力和创新绩效作用并不显著，但它显著地促进了知识流动能力和技术创新环境，并且带动了国内企业的RD投资，从而对国家创新系统产生积极作用。本文最后提出了相应的政策建议。 关键词： 跨国公司；RD；国家创新系统；东道国 引言 20世纪80年代后期以来，国家创新系统研究受到学术界、诸多国家政府和国际组织的高度关注。弗里曼(1987)、朗德沃尔(1992)、纳尔逊(1993)、艾德奎斯特(1997)、波特(1990) 等作者以及经济合作与发展组织(OECD)[6]发表了重要的研究成果。这些具有代表性的成果，主要研究一国特有的的国家因素如何对社会的科技创新活动发挥影响，并通过比较各国的创新系统，研究提高本国创新体系效率的方法。在经济全球化背景下，特别是在跨国公司研究和开发(RD)投资全球化的今天，世界各国的经济发展和科技创新已经紧密地联系在一起。“经济全球化正在使国家的创新系统更加相互依赖。在这种新的条件下,创新绩效不仅依赖于特定的行动者(如企业、研究机构或大学) 如何行动,而且更依赖于它们作为创新系统中的要素如何在地区、国家和国际层次上相互作用。”一国的国家创新系统越来越受到其他国家的制度、政策等国家因素和跨国公司RD投资的双重影响。 跨国公司RD投资全球化的发展给世界各国创新系统提供了机遇的同时也提出了新的挑战。中国作为发展中国家，存在“资本缺口”、“技术缺口”和“自主创新缺口”。20世纪90年代后期，特别是加入WTO以后，跨国公司在华设立RD中心成为跨国公司投资的新热点之一。据经济合作发展组织（OECD）2003年统计数据，中国用于的支出高居全球第三，超过德国仅次于美国和日本，而其中相当一部分研发费用来源于跨国公司在华机构。跨国公司在华设立的机构总数已达余家?于是如下问题值得提出：跨国公司的RD投资与东道国的国家创新系统究竟什么关系？他们之间的相关程度如何？与国内企业RD投资相比，跨国公司的RD投资影响的特殊性何在？ 文献回顾 现有文献对跨国公司RD投资对国家创新系统的影响大致可分为两类不同的研究视角。一类是基于母国的创新系统；一类是基于东道国的创新系统。 （一）基于母国的创新系统 早在跨国公司RD全球化发展的萌芽时期，一些西方国家就对跨国公司海外RD投资活动对本国创新系统的影响进行了研究。Jack Baranson（1978）、Paul Krugamn（1979）等的研究认为，跨国公司RD全球化对母国的影响总体上是负面的。而Michalet、Delapierre（1977）、OECD（1979）研究表明，跨国公司的海外RD对母国的创新体系有正面影响，特别是一些小国，跨国公司在海外设立RD机构是该国进入全球技术创新体系的一个渠道，对母国的科技创新有促进作用。 理论和定性的研究表明，跨国公司RD全球化对母国创新系统影响是不确定的。其积极作用来源于几个方面：①通过降低母国企业RD成本，提高本国企业的国际竞争力；②引进外国先进的技术和管理手段；③增加母国创新系统的开放性，提高母国创新系统的效率。同时其消极作用表现为：①跨国公司RD全球化分流了母国国内的RD资金；②增加了核心技术的泄漏的风险；③导致智力外流；④间接培养了竞争对手，不利于本国的持续创新。 然而，定量和经验研究表明了跨国公司RD全球化的积极作用。Meryer Krahmer等（1999）对欧盟跨国公司的海外RD投资行为进行分析后认为，跨国公司RD全球化并没有影响欧盟国家的技术创新能力，相反还增加了这些国家的技术吸收能力。Hakanson等（2001）在考察了17家瑞典跨国公司的海外RD机构后，认为逆向技术转移是瑞典跨国公司技术的重要来源。Horrocks(2001)对1899年到20世纪70年代中期英国企业的海外RD投资进行历史性的考察，得出的结论是没有发现跨国公司海外RD投资对母国技术创新系统损害的证据。 （二）基于东道国的创新系统 大多数经济学家认为跨国公司的海外RD活动对东道国创新系统的影响是正面的。Dunning(1994)认为跨国公司的海外RD活动对东道国创新系统产生直接和间接两个方面的影响。其中间接方面的影响起到主要的作用，通过对东道国创新系统的各要素的影响发挥作用，即RD溢出效应。其主要表现在“竞争效应”、“学习效应”、“集聚效应”和“开放效应”。Reddy(1997)对位