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- 2017-02-04 发布于浙江
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上海仪电(集团)有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docx
51/F, Shanghai World Financial Center100 Century Avenue, Pudong New DistrictShanghai 200120, ChinaTelFaxEmail邮箱: lawyers@电话: +86 21 6881 5499传真: +86 21 6881 7393中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心51楼,邮政编码:200120致:上海仪电(集团)有限公司关于上海仪电(集团)有限公司发行2015年度第一期短期融资券的法律意见书瑛明法字(2015)第 SHE2014053-1号一.出具法律意见书的依据上海市瑛明律师事务所(下称“本所”)是在中华人民共和国(下称“中国”)境内具有合法执业资格的律师事务所。本所接受上海仪电(集团)有限公司 (下称“发行人”或“公司”)的委托,就发行人发行“上海仪电(集团)有限公司 2015年度第一期短期融资券”(下称“本期短期融资券”)所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。二.本所律师的声明事项本所律师根据《中华人民共和国公司法》 (下称“《公司法》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 (下称“《管理办法》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》(下称“《披露规则》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 (下称“《中介服务规则》”)、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 (下称“《业务指引》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》(下称“《注册规则》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》(下称“《募集说明书指引》”)、《关于发布非金融企业债务融资工具注册文件表格体系 的公告》及其附件(下称“《表格体系》”)等有关法律、法规、中国人民银行和中国银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,出具本法律意见书。本所律师已严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对发行人发行本期短期融资券申请(下称“本次发行”)的合法合规性及相关重大方面进行了充分的尽职调查,保证本所律师为发行本期短期融资券出具的本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和相关规定发表法律意见。本所已经得到发行人的保证:即发行人已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的文件资料的正本、副本或复印件及相关口头证言,并保证所提供的所有文件资料及证言的真实性、准确性、及时性和完整性,不存在任何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏;发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与正本原件一致。对与出具本法律意见书至关重要而又未获得独立证据支持的事实,本所律师依赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。本所律师仅就与本期短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见,并不对有关会计审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中涉及到其他中介机构出具的报告及相关文件中的数据、意见及结论均为严格引述,该严格引述并不表明本所对该等内容的真实性、准确性和完整性作出任何明示或默示的承诺或保证。本法律意见书仅供发行人发行本期短期融资券之目的使用,不得用作任何其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请发行本期短期融资券所必备的法律文件及公开披露文件,随同其他材料一同上报,并依法承担相应的法律责任。基于以上所述,本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神,出具法律意见如下: 正文一.关于发行本期短期融资券的主体资格1.1发行人是一家经上海市人民政府批准并由上海市国有资产监督管理委员会(下称“上海市国资委”)投资设立、在上海市工商行政管理局 (下称“上海市工商局” )注册登记的国有独资企业法人。1.2发行人的设立1.2.11993年 12月 18日,上海市国有资产管理委员会下发了[沪国资委(1993)第2号]文件《关于对上海市仪表电讯工业局进行国有资产管理体制改革试点请示的批复》,作出如下主要批复:一、原则同意上海市仪表电讯工业局所报《国有资产管理体制改革试点方案》,批准上海市仪表电讯工业局组建成立上海仪电国有资产经营管理总公司,该公司为国有资产投资控股和经营管理的企业性公司。二、决定授权上海仪电国有资产经营管理总公司依据产权关系统一经营管理各成员企业的国有资产以及合资企业中的国有资产部分。成员企业包括上海市仪表电讯工业局所属全部国有企业。三、上海仪电国有资产经营管理总公司已列入本市清产核资扩大试点单位,要通过清产核资和市国有资产价值总量,核定国有资本金,据以进行产权登记,并作为今后考核总公司国有资产保值
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