15年内江投资控股集团有限公司小微企业增信集合债券发行的法律意见书.docxVIP

1四川沱江律师事务所地址：四川省内江市市中区人民路 65号传真：0832－2040172邮编：641000 2015年内江投资控股集团有限公司小微企业增信集合债券发行法律意见书四川沱江律师事务所关于2015年内江投资控股集团有限公司小微企业增信集合债券发行之法律意见书致：内江投资控股集团有限公司四川沱江律师事务所(以下简称“本所”）根据与内江投资控股集团有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）签订的《专项法律服务合同》的约定，作为发行人 2015年小微企业增信集合债券项目（以下简称“本期债券”）的专项法律顾问，就本期债券的发行事宜出具本法律意见书。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《企业债券管理条例》（以下简称“《债券条例》”）、《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134号，以下简称“《债券管理通知》”）、《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号，以下简称“《有关事项通知》”）、《国家发展改革委关于加强小微企业融资服务支持小微企业发展的指导意见》（发改财金[2013]1410号，以下简称“《指导意见》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，就公司本期债券发行事宜发表法律意见。为出具本法律意见书，本所声明如下：1、发行人已向本所承诺，保证提供出具本法律意见书所必需的原1四川沱江律师事务所地址：四川省内江市市中区人民路 65号传真：0832－2040172邮编：641000 2015年内江投资控股集团有限公司小微企业增信集合债券发行法律意见书始书面材料、副本材料或复印件，原件及其上面的印章和签名均是真实的，有关文件的副本、复印件与正本或原件一致；发行人所提供的文件及所作的陈述和说明均是真实、准确的，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2、本所律师依据出具日以前已发生或存在的事实和我国法律、行政法规和国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）发布的规范性文件发表意见，同时充分考虑了政府有关主管部门给予的批准或确认。3、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人和其他有关机构提供的证明文件发表相关法律意见。4、本所律师按照债券发行的相关规范要求，仅对本期债券发行的合法性和对本期债券发行有重大影响的法律问题发表意见。5、本法律意见书中对审计、评级、评估等专业机构出具的专业报告、意见、结论和数据的引用，并不意味着本所对这些报告、意见、结论和数据的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证，本所并不具备评价这些专业事项的适当资格。6、本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期债券发行的必备法律文件，随同其他材料一同上报国家发改委，并依法对此承担相应的责任。7、本所同意发行人在本期债券发行的《募集说明书》中依法或按有关规定引用本法律意见书的内容。8、本法律意见书仅供发行人本期债券发行之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。2四川沱江律师事务所地址：四川省内江市市中区人民路 65号传真：0832－2040172邮编：641000 2015年内江投资控股集团有限公司小微企业增信集合债券发行法律意见书9、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次发行的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所根据《证券法》第二十条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、本期债券发行的批准与授权（一）2015年 4月 21日,发行人董事会通过决议，同意公司向国家发改委申请发行不超过7亿元人民币的小微企业增信集合债券。（二）2015年4月21日，发行人出资人通过决议，同意公司向国家发改委申请发行不超过7亿元人民币的小微企业增信集合债券，本期债券实际发行方案和票面利率以国家债券发行审核部门的审批结果为准。（三）发行人尚需根据现行法律、法规、规范性文件的规定向国家发改委申请办理本期债券发行的审核批准手续。综上所述，本所律师认为，根据《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件及发行人《公司章程》等规定，发行人上述决议的内容合法有效；发行人本期债券发行除尚需取得国家发改委的核准外，已经履行了《公司法》、《证券法》、《债券条例》及发行人《公司章程》规定的有关授权与批准程序，该等授权与批准合法有效。二、发行人的主体资格（一）发行人系根据内江市人民政府以内府函[2008]37号《内江市人民政府关于授权内江市政府国有资产监督管理委员会组建内江投3四川沱