11美克投资集团有限公司15年第三期短期融资券法律意见书.docxVIP

新疆百丰天圆律师事务所短期融资券之法律意见书新疆百丰天圆律师事务所关于美克投资集团有限公司发行2015年度第三期短期融资券之法 律 意 见 书新疆百丰天圆律师事务所XINJIANG BAIFENGTIANYUAN LAW OFFICE地址：新疆乌鲁木齐市南湖东路北五巷 88号珠峰大厦二、三层 电话：（0991）4639060、4639617 传真：（0991）4667220 新疆百丰天圆律师事务所短期融资券之法律意见书目 录前言………………………………………………………… 2一、关于发行人的主体资格……………………………… 3（一）法人资格………………………………………………3（二）非金融企业……………………………………………3（三）交易商协会会员………………………………………3（四）历史沿革………………………………………………3（五）有效存续………………………………………………4二、发行程序……………………………………………… 4（一）内部决议及审批程序…………………………………4（二）外部注册程序…………………………………………7三、发行文件及中介机构………………………………… 5（一）发行公告………………………………………………5（二）募集说明书……………………………………………5（三）评级报告………………………………………………6（四）法律意见书……………………………………………6（五）审计报告………………………………………………6（六）承销机构………………………………………………7四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险… 7（一）注册金额及债务融资工具………………………… 7（二）募集资金用途……………………………………… 8（三）治理情况…………………………………………… 8（四）发行人业务运营情况……………………………… 8（五）受限资产情况……………………………………… 10（六）或有事项…………………………………………… 13（七）重大资产重组情况………………………………… 15（八）信用增进情况……………………………………… 15（九）需要说明的其他问题……………………………… 15五、本次发行的结论意见…………………………………16六、签字盖章页……………………………………………171 新疆百丰天圆律师事务所短期融资券之法律意见书美克投资集团有限公司2015年度第三期短期融资券之法律意见书致：美克投资集团有限公司新疆百丰天圆律师事务所(以下简称“本所”)接受美克投资集团有限公司(以下简称“发行人”)的委托, 担任发行人发行2015年度第三期银行间债券市场短期融资券（以下简称为“本次发行”）的特聘专项法律顾问，并获授权为发行人本次发行出具法律意见书。本所律师依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国中国人民银行法》(以下简称“《银行法》”)、中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(以下简称“《管理办法》”)及中国银行间市场交易商协会（以下简称为“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“业务指引”）、《非金融企业债务融资发行注册规则》、《非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下合称为“《管理办法》及其配套文件”）等现行有效的相关法律、法规、规范性文件之规定，并基于对有关事实的了解和对有关中国法律的理解，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。为出具本法律意见书之目的，本所根据中国现行的法律、法规和规范性文件的有关规定及本所与发行人签订的委托合同的要求，对与出具本法律意见书有关的所有文件资料进行了核查、验证。对于本法律意见书，本所特做如下声明：1、本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。2、本所系根据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规范性文件的规定发表法律意见。本所不保证本法律意见书出具之日以后上述法律、行政法规和规范性文件的规定或其解释发生变化不会影响本法律意见书的结论。3、本所已经得到发行人的保证：即发行人已向本所提供了出具本法律意见书所必需的全部有关事实材料，包括（但不限于）原始书面材料、副本材料及口头陈述，并且有关书面材料及口头陈述均是真实、完整、有效的；任何及所有足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何虚假、误导性陈述或重大遗漏，其所提供的复印件与原件一致；所有签署、印章均属真实、有效，并已经履行了进行该等签署和盖章行为所必需的法定程序及获得合法授权。