15年内江市兴元实业有限责任公司小微企业增信集合债券法律意见书.docxVIP

四川沱江律师事务所 关于 2015年内江市兴元实业有限责任公司小微企业增信集合债券 发行的法律意见书 （2015）川沱书字第 1号 致：内江市兴元实业有限责任公司 依据内江市兴元实业有限责任公司（以下简称“发行人”）与四川沱江律 师事务所（以下简称“本所”）签订的《委托协议》，本所担任发行人2015年内 江市兴元实业有限责任公司小微企业增信集合债券（以下称“本期债券”）发行的 专项法律顾问，就发行人申请本期债券发行所涉及的事宜，出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华 人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《企业债券管理条例》（以下 简称“《条例》”）、《国家发展和改革委员会关于进一步改进和加强企业债券管 理工作的通知》（发改财金[2004]1134号，以下简称“1134号文”）、《国家发展 和改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》 （发改财金[2008]7号，以下简称《通知》）、《国务院关于加强地方融资平台 公司管理有关问题的通知》（国发[2010]19号，以下简称“19号文”）、《关于贯 彻国务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知 相关事项的通 知》（财预[2010]412号，以下简称“412号文”）、《国家发展和改革委员办公厅 会关于进一步规范地方政府投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》（发 改办财金[2010]2881号，以下简称“2881号文”）以及其他相关法律、法规、规范 性文件的规定，作为发行人本期债券发行的律师，对发行人的主体资格和应具备 的条件进行了审查，查阅了本所认为出具法律意见书所应查阅的文件和资料（包 括本期债券发行人的主体资格、募集说明书、有关的授权与批准、本次发行的实 质条件、募集资金的用途），并就相关问题向有关人员作了必要的询问与调查。 本所已经得到发行人的保证，即发行人向本所提供的为出具本法律意见书所 必需的原始书面材料、副本材料、电子邮件或口头证言均为真实、合法、有效， 1 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本或复印 件材料与正本或原件一致。 为出具本法律意见书，本所谨作如下承诺声明： 1、本所承诺依据《公开发行企业债券的法律意见书编报规则》的规定及法 律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规和国家发改委的 有关规定发表法律意见。 2、本所承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 行人的行为以及本次发行的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保 证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、本所承诺同意将本法律意见书作为发行人报备公开发行企业债券所必备 的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 4、本所承诺同意发行人部分或全部在募集说明书中自行引用或按国家发改 委审核要求引用法律意见书的内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致 法律上的歧义或曲解。 5、本法律意见书仅供发行人本期债券发行之目的而使用，未经本所事先书 面同意，不得用作任何其他目的。 6、本所可作出其他适当声明，但不得作出违反法律行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神的免责声明。 本所在对发行人提供的有关文件和事实进行核查和验证的基础上，现出具法 律意见书如下： 一、本次发行的批准和授权 发行人内江市兴元实业有限责任公司董事会及股东分别于 2015年 3月 2日 及 4月 14日作出决议，同意公司申请发行本期债券。 2015年 4月 30日，内江市人民政府作出《关于同意内江市兴元实业有限责 任公司发行 15亿元小微企业增信集合债券的请示》内府[2015]18号文件，同意 发行人发行小微企业增信集合债券，发行债券规模为不超过人民币 15亿元，债 券期限不超过 4年。 本所律师认为，发行人本期债券发行已经取得申报阶段必要的批准和授权手 2 续，该等批准和授权合法、有效。 二、发行人本次发行的主体资格 （一）发行人是依法设立的有限责任公司。 根据内江市人民政府 2009年 12月 17日《研究内江经济开发区管理体制机 制等相关问题的会议纪要》（内府阅[2009]202号）、内江经济开发区管理委员会 2010年 6月 21日《关于成立内江市兴元实业有限责任公司的通知》（内开管发 [2010]84号），内江经济开发区管理委员会作为市政府的国有资产出资人，组建 成立了内江市兴元实业有限责任公司。公司于 2010年 6月 24日在内江市工商行 政管理局注册登记成立，成立时注册资金为 5,000.00万元。内江经济开发区管理 委员会为公司唯一股东。 发行人现持有内江市工商行政管理局于 2014年 4月 10日核