江苏康缘集团有限责任公司发行16年第二期超短期融资券的法律意见书.docVIP

江苏世纪同仁律师事务所 CT PARTNERS _________________________________________________ 关于江苏康缘集团有限责任公司 发行2016年度第二期超短期融资券的 法 律 意 见 书 苏同律证字 2016第[38]号 中国·南京  江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 目录 第一部分引言..........................................................................................................1 一、律师声明事项 ......................................................................................................1 二、本法律意见书中的简称意义 ..............................................................................2 第二部分正文......................................................................................................4 一、发行主体 ..............................................................................................................4 二、发行程序 ..............................................................................................................7 三、发行文件及发行有关机构 ..................................................................................7 四、与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险 ........................................10 第三部分结论意见................................................................................................13  江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 江苏世纪同仁律师事务所关于 江苏康缘集团有限责任公司发行2016年度 第二期超短期融资券的法律意见书 苏同律证字 2016第[38]号 致：江苏康缘集团有限责任公司 根据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》、《银行间债券市场 非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等法律、法规和规范性文件 的有关规定，本所受公司委托，作为公司发行 2016年度第二期超短期融资券的专 项法律顾问，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具 本法律意见书。 第一部分引言 一、律师声明事项 1、在本法律意见书中，本所律师依据法律意见书出具日以前已经发生或存 在的事实和中华人民共和国（以下简称“中国”，为本法律意见书之目的，不 包括香港、澳门特别行政区和台湾地区）现行的法律、行政法规、部门规章和 规范性文件的有关规定发表法律意见。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公 司的行为以及本期发行申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证， 保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、 准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。 3、为出具本法律意见书，本所律师事先对公司的有关情况进行了尽职调查， 1  江苏世纪同仁律师事务所 法律意见书 并获得相关方如下声明和保证：相关方已向本所律师提供了出具本法律意见书 所必需且力所能及的全部有关事实材料，有关书面材料及书面证言均真实有效， 所有书面文件的签字和/或印章均属真实，所有副本材料或复印件均与正本材料 或原件一致；不存在任何虚假或误导性陈述，亦不存在任何重大遗漏。对上述 声明、保证之充分信赖是本所