北京建工集团有限责任公司16年度第二期短期融资券法律意见书.docxVIP

北京建工集团有限责任公司2016年度第二期短期融资券法律意见书 北京建工集团有限责任公司 2016年度第二期短期融资券法 律 意 见 书致：北京建工集团有限责任公司北京市浩天信和律师事务所（以下简称“本所”）接受北京建工集团有限责任公司（以下简称“发行人”）的委托，就发行人发行“北京建工集团有限责任公司 2016年度第二期短期融资券”（以下简称“本期短期融资券”）事宜，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国人民银行（以下简称“人民银行”）颁布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令[2008]第 1号，以下简称《管理办法》）和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》以及《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》（以下合称《管理办法》及其配套制度）等法律、法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明：除本法律意见书另有说明外，本法律意见书系本所律师根据本法律意见书出具之日前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规及人民银行和交易商协会的有关规定，并基于本所律师对有关事实的了解及对相关现行法律、法规及规范性文件的理解而出具。发行人保证已提供本期短期融资券发行所需的真实的、准确的和完整的原始书面材料、副本材料或说明，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处，进而保证有关副本材料或复印件与正本或原件相一致。本所律师对于出具本法律意见书有关的发行人的所有文件、资料及说明已经进行了审查、判断，并据此发表法律意见。对出具本法律意见书至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件作出判断。本所律师业已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人的行为以及本次发行的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，并保证本法律意1 见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本所律师同意发行人部分或全部在本次发行的《北京建工集团有限责任公司2016年度第二期短期融资券募集说明书》（以下简称《募集说明书》）中自行引用或按交易商协会审核要求引用本法律意见书的有关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。非经本所同意，本法律意见书不得用于任何其他非发行人发行本期短期融资券之目的。本法律意见书仅就与本期短期融资券发行有关的法律问题发表意见，并不对会计、审计、资产评估、信用评级等专业事项发表意见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告、资产评估报告和信用评级报告等文件中某些数据和结论的引述（如有），并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，因为对于这些文件的内容本所并不具备核查和作出评价的适当资格。本所同意将本法律意见书作为发行人本期短期融资券发行必备的法律文件，随同其他材料一同报送，并愿意作为公开披露文件，依法对发表的法律意见承担相应的法律责任。本所律师根据《管理办法》及其配套制度的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、发行人发行本期短期融资券的主体资格（一）发行人的法人资格发行人前身是 1953年 1月成立的北京建筑工程局，1984年改组为北京市建筑工程总公司，1992年经北京市政府批准组建为北京建工集团总公司，北京市工商行政管理局核准开业日期 1993年 11月 17日，所持《企业法人营业执照》注册号 注册资本人民币 12908.35万元，企业性质全民所有制。根据北京市财政局、北京市国有资产管理局京国资工[1995]241号《关于授权北京建工集团总公司经营管理所属单位国有资产的批复》，发行人取得经营管理国有资产的授权，董事会作为国家利益的代表主体和经营决策主体。1996年 10月12日经北京市人民政府京政函［1996］55号文批准，发行人改制为国有独资的有限责任公司，出资人为北京市人民政府，企业名称变更为北京建工集团有限责任公司。经过一系列改制工作，发行人于 1999年 9月 28日取得北京市工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》，注册号为 1100001501959，注册资本人民币 794072 万元，企业性质有限责任公司（国有独资）。