国电远鹏能源科技股份有限公司 公开转让说明书.docxVIP

国电远鹏能源科技股份有限公司（北京市昌平区科技园区创新路 7号 2号楼 3018号）（湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦） 国电远鹏能源科技股份有限公司公开转让说明书挂牌公司声明公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。中国证监会、全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1-1-2 国电远鹏能源科技股份有限公司公开转让说明书重大事项提示一、股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺公司控股股东远鹏投资及实际控制人左鹏强作出承诺：自愿将直接或间接持有的公司股份参照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》中对公司控股股东及实际控制人所持有的股份的相关规定进行有效锁定，分三批进入全国中小企业股份转让系统转让，每批进入的数量均为其所持股份的三分之一。进入全国中小企业股份转让系统转让的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。同时，在左鹏强担任公司董事、监事或高级管理人员期间，左鹏强遵守《公司法》的规定，向公司申报其直接或间接所持有的公司的股份及其变动情况，在左鹏强任职期间每年转让的股份不超过其所直接或间接持有股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让所持有的公司股份。由于股份公司成立尚不满一年，现有股东持有的股份在公司股份挂牌之日均不能转让。公司现有股东持股情况及本次可进行转让的股份数量如下：质押或冻结无本次可转让股份数量（股）股东股东性质持股数（股）持股比例北京远鹏投资有限公司法人59,294,11845,705,882105,000,00056.4706%43.5294%100%-左鹏强合计自然人无--二、风险因素本公司特别提醒投资者注意下列风险及重要事项：1、安全生产风险公司主营业务之一电气安装工程属于建筑业的二级子行业，该行业具有高处作业多、立体交叉作业多、结构复杂等特征，属于事故发生率较高的行业。以上特点直接决定了安装工程的施工过程危险性大、突发性强、容易发生伤亡1-1-3 国电远鹏能源科技股份有限公司公开转让说明书事故。事故的发生会给公司造成严重的经济损失，并损害公司声誉，从而影响公司的生存和发展。虽然公司取得了北京市住房和城乡建设委员会颁发的《安全生产许可证》、国家电力监管委员会华北监管局颁发的《承装（修、试）电力设施许可证》，公司子公司天津津电取得了天津市城乡建设委员会颁发的《安全生产许可证》、国家电力监管委员会华北监管局颁发的《承装（修、试）电力设施许可证》，并均在有效期内；公司及子公司天津津电取得了北京市质量技术监督局、北京市昌平区建设工程安全监督站、天津市北辰区市场和质量监督管理局、天津市安全生产监督管理局分别出具的报告期内无重大安全事故证明文件；公司已经制定了完善的安全管理规则与安全技术措施，同时也严格敦促各施工人员遵守，但仍然无法从根本上杜绝事故发生的可能。2、行业政策监管风险房地产行业为建筑安装行业主要的市场。随着人们对居家安全、智能化要求的不断提高，房地产行业与建筑安装、智能运维的相关程度进一步加深。房地产项目的不断开发以及旧设施的更新换代带来的建筑安装及智能化运维服务的需求是建安服务市场需求增长的重要驱动因素。随着国内房地产行业近年来的高速增长，国务院出台了一系列房地产行业调控措施，调整社会固定资产粗放性投资的旧有模式，节约能源耗费，减少碳排放，未来依赖于高速增长的固定资产投资规模的房地产市场和建筑业发展存在一定的不确定性；同时行业的政府监管也有待加强，目前建筑市场、质量安全、标准规范和工程造价等法规制度还不够完善，建筑业发展相关政策配套程度不高，诚实守信的行业自律机制尚未形成。这些都对建安施工运维服务行业带来不利影响。3、市场风险目前，国内建筑安装、电力施工及智能电网运营行业尚未完全规范，企业规模大小不等，水平良莠不齐，市场集中度相对较低。虽然公司在高端客户、技术装备、工程质量、智能电网运维经营等方面具有较大的优势，但由于国内1-1-4 国电远鹏能源科技股份有限公司公开转让说明书建筑安装、电力施工巨大的市场规模，一些规模较小的区域性企业可能突破技术、规模等壁垒或新的企业进入该行业，成为公司的潜在竞争者，公司可能面临激烈的行业竞争风险。同时，部分市场主体行为不规范，虚假招标、恶意压价、不严格执行工程建设强制性标准、出卖、出借资质、违法分包情况依然突出，对整体