城发投资集团有限公司15年第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

山东琴岛律师事务所Shandong Qindao Law Firm山东琴岛律师事务所关于城发投资集团有限公司注册发行2015年度第一期短期融资券的法律意见书地址：中国青岛市香港中路 20号黄金广场北楼22层电话：0532真：0532编：266071第 1页共 23页 山东琴岛律师事务所Shandong Qindao Law Firm山东琴岛律师事务所关于城发投资集团有限公司注册发行2015年度第一期短期融资券的法律意见书致：城发投资集团有限公司山东琴岛律师事务所（以下简称“本所”）受城发投资集团有限公司（以下简称“发行人”）的委托，作为发行人发行“城发投资集团有限公司2015年度第一期短期融资券”（以下简称“本次发行”）的专项法律顾问。本所及本所律师依据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和中国人民银行令[2008]第1号《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）公布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》(以下简称“《注册规则》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《短期融资券业务指引》”）及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）等规范性文件以及发行人现行有效的《城发投资集团有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，本所律师依照现行法律、法规及规范性第 2页共 23页 山东琴岛律师事务所Shandong Qindao Law Firm文件的规定和要求，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。对于发行人提供给本所及本所律师的文件资料、陈述、说明、确认和承诺，本所及本所律师已经得到发行人如下保证：发行人提供给本所及本所律师的文件上的发行人有关人员的签名、印鉴都是真实有效的，且取得了应当取得的授权；发行人提供给本所及本所律师的发行人制作的文件及文件中所陈述的情况与事实都是真实、准确、完整的，复印件均与其原件一致，不存在任何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏情形；发行人向本所及本所律师所作的陈述、说明、确认和承诺均为真实、准确、完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏情形；发行人向本所及本所律师提供的非发行人制作的其他文件资料，均与发行人自该等文件资料的初始提供者处获得的文件资料一致，未曾对该等文件进行任何形式和实质上的更改、删减、遗漏和隐瞒，且已按本所及本所律师合理的要求向本所及本所律师提供或披露了与该等文件资料有关的其他辅助文件资料或信息，以避免本所及本所律师因该等文件资料或信息的不正确、不完整而影响对该等文件资料的合理理解、判断和引用。为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明：1.本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；2.对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门或者其他单位出具的证明文件出具本法律意见书；3.本所及本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关机构出第 3页共 23页 山东琴岛律师事务所Shandong Qindao Law Firm具的专业报告引述，并不意味着本所及本所律师对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意见和保证；4.本所及本所律师同意将本法律意见书作为发行人本次发行申请所需提交的注册材料之一，随同其他发行文件提交交易商协会注册，愿意作为公开信息披露文件，并承担相应的法律责任。本法律意见书仅供发行人为申请本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的；5.本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用。本所律师未授权任何人对本法律意见书作说明和解释。本所律师根据《管理办法》及规则指引的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：一、发行人主体资格（一）发行人具有法人资格发行人目前持有青岛市黄岛区工商行政管理局颁发的370211018020848号《企业法人营业执照》，公司类型为有限责