广东恒健投资控股有限公司16年度第一期超短期融资券法律意见书.docxVIP

广东君信律师事务所关于广东恒健投资控股有限公司发行2016年度第一期超短期融资券的法律意见书二〇一六年一月目 录释 义 ...........................................................................................................................3第一部分 承诺和声明 ...............................................................................................6第二部分 正 文 .......................................................................................................7一、发行人的主体资格.........................................................................................7二、本次发行的发行程序.....................................................................................8三、本次发行有关的文件及机构.........................................................................8四、与本次发行有关的重大法律事项和潜在法律风险...................................14第三部分 本次发行的总体结论性意见 .................................................................242释 义在本《法律意见书》中，下列简称仅具有以下特定含义：《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。《管理办法》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》。《业务规程》：指《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》。《注册规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》。《募集说明书指引》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》。《中介服务规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》。《信息披露规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》。《募集说明书》：指发行人为本次发行编制的《广东恒健投资控股有限公司2016年度第一期超短期融资券募集说明书》。《发行公告》：指《广东恒健投资控股有限公司2016年度第一期超短期融资券发行公告》。交易商协会：指中国银行间市场交易商协会。广东省发改委：指广东省发展和改革委员会。广东省国资委：指广东省人民政府国有资产监督管理委员会。发行人、公司：指广东恒健投资控股有限公司。本次发行：指发行人拟发行2016年度第一期超短期融资券的行为。本期超短期融资券：指发行人拟发行的2016年度第一期超短期融资券。粤电集团：指广东省粤电集团有限公司。中诚信：指中诚信国际信用评级有限责任公司。中债资信：指中债资信评估有限责任公司。建设银行：指中国建设银行股份有限公司。浦发银行：指上海浦东发展银行股份有限公司。正中珠江：指广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）。3本所：指广东君信律师事务所。本律师：指高向阳律师、戴毅律师。元：指人民币元。4广东君信律师事务所关于广东恒健投资控股有限公司发行2016年度第一期超短期融资券的法律意见书致：广东恒健投资控股有限公司本所受发行人委托，担任发行人本次发行工作的专项法律顾问，并指派本律师作为经办律师，参与发行人本次发行工作。本律师根据《公司法》、《管理办法》等法律、法规和规范性文件的规定，按照《业务规程》、《注册规则》、《募集说明书指引》、《中介服务规则》、《信息披露规则》、《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》（以下合称“交易商协会规则指引”）以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本《法律意见书》。5第一部分 承诺和声明为出具本《法律意见书》，本律师承诺和声明如下：一、本律师依据本《法律意见书》出具日以前已经发生或存在的事实和现行有效并适用于本次发行的法律、法规和交易商协会规则指引的规定发表法律意见。二、本律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本《法律意见书》不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。三、本律师出具本《法律意见书》已得到发行人如下保证：发行人