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广东省广新控股集团有限公司发行 2016年度第二期超短期融资券的法律意见书 广东中信协诚律师事务所 关于广东省广新控股集团有限公司 发行2016年度第二期超短期融资券的法律意见书 广东中信协诚律师事务所 中国·广州 广东省广新控股集团有限公司发行 2016年度第二期超短期融资券的法律意见书 释义 除非本法律意见书另有所指，下列术语在本法律意见书中具有如下含 义： 发行人、广新集团 指 指 广东省广新控股集团有限公司 本期超短期融资券 本次发行 广东省广新控股集团有限公司20l6年度第二期超短期融资 券 指 指 广东省广新控股集团有限公司20l6年度第二期超短期融资 券的发行 本法律意见书 广东中信协诚律师事务所关于广东省广新控股集团有限公 司发行2016年度第二期超短期融资券的法律意见书 交易商协会 中国证监会 广东省国资委 中国银行 指 指 指 指 指 指 指 指 指 指 中国银行间市场交易商协会 中国证券监督管理委员会 广东省人民政府国有资产监督管理委员会 中国银行股份有限公司 兴业银行 兴业银行股份有限公司 建设银行 中国建设银行股份有限公司 中国光大银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 联合资信评估有限公司 光大银行 工商银行 联合资信评估 本所 广东中信协诚律师事务所 1 广东省广新控股集团有限公司发行 2016年度第二期超短期融资券的法律意见书 本所律师 指 指 指 指 指 指 指 指本次签字的本所经办律师王学琛和杨彬 信永中和 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 《中华人民共和国公司法》 《管理办法》 《中介服务规则》 《业务指引》 《业务规程》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程 （试行）》 《募集说明书指指 引》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指 引》 《募集说明书》 《发行公告》 指 指 指 《广东省广新控股集团有限公司2016年度第二期超短期融 资券募集说明书》 《广东省广新控股集团有限公司20l6年度第二期超短期融 资券发行公告》 《发行人章程》 《广东省广新控股集团有限公司章程》 2 广东省广新控股集团有限公司发行 2016年度第二期超短期融资券的法律意见书 广东中信协诚律师事务所 关于广东省广新控股集团有限公司 发行2016年度第二期超短期融资券的法律意见书 本所接受发行人的委托，指派本所律师作为发行人的专项法律顾问， 就发行人发行“广东省广新控股集团有限公司20l6年度第二期超短期融资 券”所涉及的有关法律事项出具本法律意见书。 本所律师根据《公司法》、《管理办法》、《中介服务规则》、《业 务指引》、《业务规程》、《募集说明书指引》及《非金融企业债务融资 工具注册文件表格体系》等有关法律、法规、部门规章、交易商协会的自 律规范性文件的规定，以及按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1.本法律意见书系本所律师根据出具日以前已经发生或存在的事实 和我国现行法律、法规、部门规章及交易商协会的有关规定，并基于本所 律师对有关事实的了解及对相关现行法律、法规及规范性文件的理解而出 具。 2.发行人保证已提供本期超短期融资券发行所需的真实的、准确的和 3 广东省广新控股集团有限公司发行 2016年度第二期超短期融资券的法律意见书 完整的原始书面材料、副本材料或说明，一切足以影响本法律意见书的事 实和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处，进而保证有关副 本材料或复印件与正本或原件相一致。 3.本所律师对于出具本法律意见书有关的发行人的所有文件、资料及 说明已经进行了审查、判断，并据此发表法律意见。对出具本法律意见书 至关重要又无法得到独立证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、 发行人或者其他有关单位出具的证明文件做出判断。 4.本所律师业已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则， 经过充分的尽职调查，对发行人的行为以及本次发行申请的合法性、合规 性、真实性、有效性进行了充分的核查验证，并保证本法律意见书不存在 虚假、误导性陈述及重大遗漏。 5.本所律师同意发行人部分或全部在《募集说明书》中自行引用或按 审核要求引用本法律意见书的有关内容，但发行人作上述引用时，不得因 引用而导致法律上的歧义或曲解。非经本所同意，本法律意见书不得用于 任何其他非发行人发行本期超短期融资券之目的。 6.本法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对会 计、审计、信用评级等专业事项发表意见。本所律师在本法律意见书中对 有关会