广汇汽车服务有限责任公司16年度第一期短期融资券法律意见书.docxVIP

北京市海问律师事务所关于广汇汽车服务有限责任公司发行“广汇汽车服务有限责任公司 2016年度第一期短期融资券”的法律意见书致：广汇汽车服务有限责任公司北京市海问律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所受广汇汽车服务有限责任公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，现就发行人发行“广汇汽车服务有限责任公司 2016年度第一期短期融资券”（以下简称“本期短期融资券”，本期短期融资券的发行简称“本次发行”）事宜，发表本法律意见。为出具本法律意见书之目的，本所依据中国有关法律、行政法规以及规范性文件，对发行人发行短期融资券的法定资格进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向政府有关主管部门及发行人的高级管理人员进行了必要的询问和讨论。在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认为出具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关材料上的签字和 /或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或者原件一致。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述而出具相应的意见。本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效的有关法律、行政法规以及规范性文件的规定发表法律意见。本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规以及规范性文件为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批准和确认。本所仅就与本期短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计审计、信用评级（包括但不限于偿债能力、流动性等）等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告和公司的有关报告引述，并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。本所依据《中华人民共和国公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）等法律、行政法规、规范性文件和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的相关自律管理规则（以下合称“有关法规”）以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。本法律意见书仅供发行人为申请发行本期短期融资券之目的使用。本法律意见书不得由任何其他人使用，或用于任何其他目的。本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期短期融资券发行的必备法律文件，随同其他材料一同报送；本所愿意将本法律意见书作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。基于上述，本所出具法律意见如下：一、发行人本次发行的主体资格1 、发行人是一家在中国境内依法设立的有限责任公司，是具有独立法人资格的非金融企业。截至本法律意见书出具之日，发行人依法有效存续，不存在根据有关法律、行政法规、规范性文件以及发行人公司章程需要终止的情形。2 、经本所适当核查，截至本法律意见书出具之日，发行人为交易商协会会员。3 、经本所适当核查并根据发行人的书面确认，截至本法律意见书出具之日，发行人的历史沿革不存在对发行人的有效存续产生不利影响的违反中国法律、行政法规、规范性文件的规定的情形，亦不存在对本次发行2产生不利影响的违反中国法律、行政法规、规范性文件的规定的情形。综上所述，截至本法律意见书出具之日，发行人作为在中国境内具有法人资格的非金融企业，具备《管理办法》和《业务指引》等有关法规要求的申请发行短期融资券的主体资格，可以依据《管理办法》和《业务指引》等有关法规申请本次发行。二、发行本期短期融资券的批准和授权1.2.3.发行人第四届董事会第十八次会议已于 2013年 12月 27日通过决议，同意发行人向交易商协会注册待偿还余额不超过人民币 23亿元、期限不超过 1年的短期融资券，并于注册后在银行间债券市场择机发行。根据有关法律、行政法规以及发行人公司章程的相关规定，该次董事会决议的内容合法有效。发行人 2014年第一次临时股东大会已于 2014年 1月 10日通过决议，批准发行人向交易商协会注册待偿还余额不超过人民币 23亿元、期限不超过 1年的短期融资券，并于注册后在银行间债券市场择机发行。根据有关法律、行政法规以及发行人公司章程的相关规定，该次股东大会决议的内容合法有效。根据有关法规的要求，发行人已就发行短期融资券在交易商协会进行了注册，并已取得交易商协会于