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对西方经济学基本前提假设的研究 作者：张延 来源：北京大学学报：哲社版 发布时间：2006-1-17 14:29:44 　 　 西方经济学是建立在逻辑演绎基础之上的一种理论，其特征为从基本前提假设出发，通过数学演绎推理，得出结论。由于其理论的这种性质，使得我们可以也应该对它的基本前提假设做更深入的研究，探讨西方经济学得以安身立命的基础是什么，它建立在怎样的基石之上，这对于我们了解西方经济学的本质特征是大有裨益的。 西方经济学起源于古典经济学（这里的古典经济学指从17世纪中期开始，到19世纪70年代前为止的经济学），因而对西方经济学基本前提假设的研究始于古典经济学，古典经济学提出基本前提假设的原始含义，后经新古典经济学（从19世纪70年代到20世纪30年代）以及现代经济自由主义（指20世纪50年代以后的货币主义和新古典宏观经济学）的充分论证，成为西方经济学坚实的基石。 一、理性人假设 理性人假设也被称作是“经济人”假设或者“最大化原则”。“经济人”是经济生活中的一般人的抽象，古典经济学家认为其本性是追求私利的，是以利己为原则的。早在二百余年以前，古典经济学的鼻祖亚当·斯密（Adam Smith）就已经提出“经济人”的原始含义，他写了一段被广为引用的著名的话：“每个人都在力图应用他的资本，来使其生产产品能得到最大的价值。一般地说：他并不企图增进公共之福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。”（注：亚当·斯密：《国富论》下册，伦敦丹特公司，1955年， 第246页。）显然，古典经济学家认为个人利益是唯一不变的、普遍的人类动机，所以“经济人”的“理性”体现在是否出于利己的动机，力图以最小的经济代价去追逐和获得最大的经济利益。针对“经济人”“非现实性”的批评， 米尔顿·弗里德曼（MiltonFriedman）曾提出强有力的辩护，他认为市场竞争代表着一种达尔文式的“适者生存”过程，在其中，最大化行为可能是一种类似于自然界中得以生存和繁衍的“适者”的有效行为。市场竞争过程褒奖那些似乎理性地追求利润最大化的企业家，同时用破产来惩罚那些按另一种方式行事的人，这样，普遍存在的将是遵循最大化行为的企业家。因此，“经济人”假设能恰当地概括“适者生存”的条件，就“成了人们接受该假说的主要依据”。这显然是用最大化行为来解释最大化行为，恰恰说明了最大化行为是从经济学角度，对人类天性的抽象和概括，天性即是公理，公理就无需证明。数理经济学的发展，使古典经济学中的“经济人”假设具体化为一套以最大化为原则的经济理论体系，完全理性的经济人几乎成为标准的经济分析基础。最大化原则构成了西方经济学中最基础、最重要的前提假设，是微观经济学中各种经济主体（消费者、厂商）的目标函数，其数学表述是无条件极值和条件极值的一阶偏导等于零。 经济学要想成为精密的分析科学，得出确定的结论和规律，就必须在复杂多样的具体现象中概括出普遍适用的原则来，理性经济人的最大化原则显然满足这一条件，因而它构成经济分析中逻辑推理的一般基础，有些西方经济学家甚至认为：“任何以非理性行为或次优行为为基础建立经济模型的尝试， 都属欺骗行为。 ”（注：ImperfectCompetition and the Keynesian Cross, Economics Letters 26(1988):P14.） 二、信息完全假设 在大部分的微观经济学中都有信息完全假设，这一假设条件的主要含义是指市场上每一个从事经济活动的个体（买者和卖者）都对有关的经济情况具有完全的信息。对单个经济个体来讲，最重要的信息是对自己产品的供给和需求信息。而对社会来讲，需求与供给双方是通过从两个方面对价格的作用而相关联系、相互适应的，市场价格在这里作为联系供给与需求的指标，起着中介的作用。 （一）价格机制是传递供求信息的经济机制 在经济活动中，对立着、变动着的双方（需求与供给、消费与生产、买者和卖者）之间的相互作用，是通过价格来间接完成的。这其中的原因可以从需求与供给两方面来分析。（注：樊纲：《现代三大经济理论体系的比较与综合》，上海人民出版社1994年版，第264页。） 首先，从需求角度看，消费者主观的效用实际上是无法直接测量到的，只能通过市场需求行为间接地观测，也就是通过人们的需求量对价格变动的反应来加以测度，而价格机制的作用之一，就是显示需求偏好。能否不通过价格机制，不依靠价格机制作为“需求偏好显示机制”的功能而直接（通过计划等）将需求与供给联系起来，使之相互适应？在理论上讲，这不是不可能，要做到这一点，前提是能够直接测度到人们的（每个人的，或粗略地说，各类人的）效用函数，也就是不同的物品、效用对各个人来说的相互替代、相互补充的数量关系。比如，我们可以根据历史资料