【2017年整理】董事局秘书工作制度.docVIP

河北安普新能源科技（集团）有限公司 董事局秘书工作制度 　　　　　　　　　　第一章 总则　　　第一条 为了促进河北安普新能源科技有限公司(以下简称“公司”)的规范运作，充分发挥董事局秘书的作用，加强对董事局秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《河北安普新能源科技有限公司章程》（以下简称“公司章程”），制定本工作制度。　? 第二章??董事局秘书的高管资格及权力???第二条??董事局秘书的高管资格????（一）作为上市公司高管人员，董事局秘书应当对公司和董事局负责；????（二）公司董事局秘书空缺期间，公司应当指定一名董事或高级管理人员代行其职责，或由董事长在指定人员到任之前代行其职责；????（三）证券事务代表承担应有的合法合规责任，证券事务代表代为履行董事局秘书职责的行为，董事局秘书承担合理负有的责任。???第三条??董事局秘书的权力????（一）上市公司应当为董事局秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事局秘书的工作；????（二）董事局秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息；????（三）公司应当为董事局秘书参加监管机构和交易所的业务培训等相关活动提供保障；????（四）董事局秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向监管机构和交易所报告。　　　　　　　　第三章 董事局秘书职责　　　第四条 董事局秘书是公司的高级管理人员，对公司和董事局负责，承担法律、法规及公司章程对公司高级管理人员所要求的义务，行使相应的职权，履行相应的职责，并获取相应报酬。　　　第五条 董事局秘书履行如下职责：　　　 （一）负责公司和相关当事人与深圳证券交易所及其他证券监管机构之间的及时沟通和联络，保证证券交易所可以随时与其取得工作联系；　 （二）负责处理公司信息披露事务，督促公司制定并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报告制度，促使公司和相关当事人依法履行信息披露义务，并按规定向深圳证券交易所办理定期报告和临时报告的披露工作；　　　 （三）协调公司与投资者关系，接待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资料；　　　 （四）按照法定程序筹备董事局会议、监事会会议和股东大会，准备和提交拟审议的董事局会议和股东大会的文件；　　　 （五）参加董事局会议，制作会议记录并签字；　　　 （六）负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使公司董事局全体成员及相关知情人在有关信息正式披露前保守秘密，并在内幕信息泄露时，及时采取补救措施并向深圳证券交易所报告；　　　（七）关注媒体报道、主动求证真实情况并澄清不实报道，促请董事会及时回复深交所所有问询； （八）负责保管公司股东名册、董事名册、控股股东及董事、监事、高级管理人员持有公司股票的资料，以及董事局、股东大会的会议文件和会议记录等；　　　 （九）协助董事、监事和高级管理人员了解信息披露相关法律、行政法规、部门规章、上市规则、深圳证券交易所其他规定和公司章程，以及上市协议对其设定的责任；　 （十）促使董事局依法行使职权；在董事局拟做出的决议违反法律、行政法规、部门规章、上市规则、深圳证券交易所其他规定和公司章程时，应当提醒与会董事，并提请列席会议的监事就此发表意见；如果董事局坚持作出上述决议，董事局秘书应将有关监事和其个人的意见记载于会议记录上，并立即向深圳证券交易所报告；　　　（十一）协助董事会下属战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会的相关工作； （十二）《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司章程规定和深圳证券交易所要求履行的其他职责。 　　　　　　　　第四章 董事局秘书的聘任　　　第六条 董事局秘书的任职资格：　　　董事局秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。　　　有下列情形之一的人士不得担任公司董事局秘书：　　　 （一）有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的；　　　 （二）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的；　　 （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；　　　 （四）公司现任监事；　　　 （五）深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。　　　第七条 公司解聘董事局秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事局秘书