中国金茂(集团)有限公司2016年度第一期短期融资券法律意见书(更正版).docVIP

上海市申达律师事务所 法律意见书 上海市申达律师事务所 关于 中国金茂（集团）有限公司 发行2016年度第一期短期融资券 之 法律意见书 上海市浦东南路 855号世界广场 32楼 邮政编码：200120 电话：021真：021  上海市申达律师事务所 法律意见书 致：中国金茂（集团）有限公司 法律意见书 敬启者： 关于：中国金茂（集团）有限公司发行 2016年度第一期短期融资券 上海市申达律师事务所（以下简称为“本所”）是由中国执业律师组成的合伙制律师事务 所，已于 2011年 5月在中国银行间市场交易商协会（以下简称为 “交易商协会 ”）备 案。 本所接受中国金茂（集团）有限公司（以下简称为“发行人”）的委托，指派陶武平 律师、钱晓凤律师、项晨律师及其他必要人员或辅助人员，作为发行人的特聘专项法 律顾问，就发行人的“ 2016年度第一期短期融资券”（以下简称为“本期短期融资 券”）之发行（以下简称为“本次发行”）事宜，出具本法律意见书。 发行人已向本所保证，其向本所提供的为出具本法律意见书而必需的书面材料、数据 资料或其它披露信息，均真实、合法、有效、完整、充分，不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，且发行人所提供的该等书面材料、数据资料或其它披露信息， 若为复印件或扫描件，则均与其原件一致。 前言 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法规 和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责、遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对 本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，就发行人本次发行所涉及的文件材料 及相关事项进行核查、验证，就本次发行的合法性及重大法律问题发表专业的法律意 见，并保证本法律意见书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。  上海市申达律师事务所 法律意见书 本所将根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《非金融企业 债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号）（以下简称为“《管理办 法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称为 “《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简 称为“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》（以下简称为“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引》（以下简称为“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称为“《中介服务规则》”）以及 其它相关的规范性文件或指导意见（以下合称为“法律、法规及规范性文件或指导意 见”），按律师行业及法律服务领域所公认的职业操守、业务准则、道德规范，本着 勤勉尽责的精神，出具本法律意见书。 除法律、法规及规范性文件或指导意见外，本法律意见书仅根据并依赖于本法律意见 书出具之日公布、生效及适用的中国（但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区、 台湾地区）法律和法规而出具。本所并不保证该等中国（但不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区、台湾地区）法律和法规在本法律意见书出具后所发生的变化或被作 出的任何解释对本法律意见书不会产生任何影响。 发行人向本所保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、准确、 有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，递交给本所的文件上的签名、印章真 实，所有副本材料和复印件与原件一致。 在本法律意见书中，本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，而并不对有 关会计、审计、信用评级等专业问题或事项发表意见。 本法律意见书仅供发行人本次发行之目的而使用，未经本所书面同意，不得用作其它 任何目的或用于其它任何用途。 本所同意将本法律意见书作为本期短期融资券备案必备的法律文件，随同其他材料一 同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 正文 一.发行主体 1.经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人持有上海市工商行政管 理局于2015年1月29日核发的注册号为310000000036928的《企业法人营业执 照》；住所为上海市浦东新区世纪大道88号；法定代表人为何操；注册资本为  上海市申达律师事务所 法律意见书 人民币263,500万元；公司类型为有限责任公司 (台港澳法人独资 )；经营范围 为经营或代理进出口，技术进出口，易货及转口贸易，中外合资合作，三来一 补，咨询，展览，技术交流服务，房地产，运输及仓储经营自行进口，易货商 品及国内生产替代进口商品和外贸经营范围内所含商品国内销售，附设分支机 构。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】；营业期 限自1995年6月15日至不