中国负责任矿产供应链尽责管理指南.docVIP

中国负责任矿产供应链 尽责管理指南 Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains关于指南 关于指南 《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》旨在为《中国对外 矿业投资行业社会责任指引》［1］第 2.4.6 条提供具体操作方法及 详细说明，并进一步帮助采掘和 / 或使用矿产资源及其产品，以及 在任何一个环节参与矿产供应链的企业识别、防范和降低风险， 避免直接或间接带来冲突、严重的人权侵犯和失职行为的发生。 本《指南》［2］在编制过程中借鉴了《联合国工商业与人权 指导原则》、《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风 险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》，并推动与其他相 关法律、标准、规则和倡议之间的融合和协调。遵守适用的法律 法规是企业的基本义务，执行本指南并不能免于或改变现行法律 法规的约束。 本《指南》正式发布中文和英文版本。中文版为源文件，若 翻译文本与中文版本有出入，则以中文版本为准。 本指南将随着行业实践的发展适时予以修订。 ［1］《中国对外矿业投资行业社会责任指引》于 2014 年 10 月 24 日发布，要求矿产供应链上的企业在进 行外投资、合作和贸易时在整个矿产项目生命周期中都严格遵守联合国商业与人权指导原则，加强采 掘业全价值链的责任。《责任指引》还进一步囊括了“进行已风险为基础的供应链尽职调查，以避免 接触可能已资助或助长冲突的矿物原料”的要求（第 2.4.6 章节）。 ［2］中国五矿化工进出口商会和经济合作与发展组织已就合作开发《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》 的相关事宜达成共识并签署了合作谅解备忘录。该工作已列入中国和经合组织签署的《中国和经合组 织合作中期愿景与 2015-2016 行动计划》。 1目录 第一章 背景与挑战…… … … … … … … … … … … … … … … … … 3 第二章 目的和作用…… … … … … … … … … … … … … … … … … 5 第三章 适用范围… … … … … … … … … … … … … … … … … … … 7 第四章 尽责管理的说明和基本程序…… … … … … … … … … … 9 第五章 尽责管理的风险分类与识别…… … … … … … … … … … 11 第六章 风险来源与预警…… … … … … … … … … … … … … … … 18 第七章 尽责管理框架与步骤…… … … … … … … … … … … … … 22 第八章 审核、认证与监督…… … … … … … … … … … … … … … 27 附 件 供应链政策示范模板…… … … … … … … … … … … … … 28 2第一章 背景与挑战 第一章 背景与挑战 自然资源的开采和交易可以带来收入，实现发展和繁荣，并 且能够在社区和相关企业、合作社及个人之间形成互利关系。但 是在一些国家或地区，尤其是受冲突影响和高风险的地区，自然 资源的开采和交易有可能加剧严重的暴力冲突和人权侵犯。例如， 在某些国家钻石、木材、矿产等自然资源的开采和交易加剧了内 战和暴力冲突。而称作“3TG”的矿产（锡、钽、钨和金）则因 其助长了持续的冲突而备受关注。 过去十多年来，国际社会一直致力于打破工商业和人权侵犯 之间的联系。从联合国决议到“金伯利进程”，国际社会以多种 倡议对此作出了回应，包括制定了旨在打破矿产与武装冲突及相 关人权侵犯之联系的国际标准和法律、法规。2011 年，联合国 人权理事会一致通过了《联合国工商业与人权指导原则》（简称《联 合国指导原则》），使之成为首个获得全球支持的企业人权责任 框架。 企业在受冲突影响或高风险区域经营，首要责任是确保自身 没有故意或无意地造成或助长人权侵犯或武装冲突，或从中受益； 并对受其商业活动影响的所有人群的权利示以尊重。因此，负责 任的企业必须对其所有商业活动，包括获取自然资源过程中供应 链中可能存在的风险进行持续而全面的尽责管理。国际上，自然 资源供应链尽责管理方面最受认可的是《经济合作与发展组织关 3中国负责任矿产供应链 尽责管理指南 Chinese Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains 于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查 指南》（简称《经合组织指南》），它已经成为很多国家负责任 矿产供应链合规管理的规范基础［3］。 ［3］国际社会通过多利益相关方进程，为采购来自受冲突影响和高风险区域的矿石的企业制定了尽责管 理指南，这些利益相关方包括“大湖区问题国际会议”（ICGLR）、经济合作与发展组织（OECD