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美国论文开放存储的推动及其启示 　　摘要：论文开放存储所面临的核心法律问题在于，作者或他人是否具有将论文存档传播的权利基础。针对该问题，美国《Sabo法案》以及美国NIH、哈佛大学与麻省理工学院的开放存储政策及其实施向我们展示了不同的应对努力。分析这些典型或较具影响力的法案与政策实施，可以窥视论文开放存储推行中核心法律问题产生的根源、涉及的利益关系以及解决的可能与方向，并对我国机构开放存储政策的发布与实施提供有益的经验启示。 　　关键词：美国；开放存储；经验启示 　　中图分类号：DF 523文献标志码：ADOI：10.3969/j.issn.1001-2397.2016.04.14 　　一、引言开放获取是指在网络范围内任何人都可以免费的、及时的、永久的、全文的联机获取数字科技与学术资料，主要是在同行评议的期刊上发表的研究资料，其意味着任何用户在任何地方，都可以利用互联网以链接、阅读、下载、存储、打印等方式使用这些研究资料。关于开放获取的起源与发展，部分学者将其雏形追溯到1963年“超文本（hypertext）”的问世 See Pamela Bluh， “Open Access，” Legal Publishing， and Online Repositories， 34 J.L. Med. Ethics.， （2006）. p.126. 甚至有学者认为开放获取是伴随着1665年英国《伦敦皇家哲学会刊》的问世而出现的。（参见：初景利. 开放获取的发展与推动因素[J]. 图书馆论坛，2006，（6）：238-242.），但开放获取运动迟至20世纪90年代末始获得巨大发展，其肇因于如下因素：期刊订购费用快速上涨，图书馆不得不取消订购大量学术期刊，导致了信息获取危机与学术交流危机 在此期间，因价格高企，中国学术机构订购国际著名期刊及其数据库也非常有限。；互联网与信息技术的快速发展，使得电子数字资源爆炸性地涌现，从根本上改变了传播科学知识和文化遗产的传统；作者希望改变过往耗时费力的出版模式，在保留论文同行评议的同时，寻求能更快速发表与更广泛传播的出版模式。当然，开放获取的持续发展，很大程度上也根源于人们对于其确保知识信息全球共享以助益人类文明进步等价值目标的肯定 有学者认为，开放获取的运行法则之一是知识自由原则，其精髓在于对超越了国界的知识和文明的“开放”，一种两千多年前雅典和罗马人就已经骄傲地拥有的人类智慧。（参见：刘丽君. 对法律“信息乌托邦”的现实考察与应对策略[J]. 法学，2009，（7）：67.） 。 　　科学论文的开放获取，主要依赖于开放获取期刊的建设与论文开放存储两种路径。开放获取期刊的建设主要涉及期刊改制与发展、论文质量控制等资金、技术与操作问题；而开放存储政策的实施面临的最棘手的难题则来自于法律层面，即即使因有利于学术交流与学术声誉提升使得作者普遍同意论文的存档传播，但在作者发表论文时与出版商签署出版合同让渡著作权或其中的复制传播等主要权利后，作者是否仍有权自行或授权他人将经期刊同行评议后的论文最终审定稿提交某个机构知识库存储，并即时或延时向社会开放公共获取。这是论文开放存储传播所面临的核心法律问题，是顺利推动开放存储关键之所在。 　　当前，无论是开放获取期刊的发展，还是开放存储政策的发布实施与相关机构知识库的建设，美国均已取得较为瞩目的成绩 开放获取期刊、开放存储政策与机构知识库的有关数据，可以参见：李武，梁小建，杨琳. 近五年来开放获取运动的国际进展分析[J]. 科技与出版，2013，（8）；李书宁. 国外大学开放获取政策研究[J]. 图书情报工作，2013，（10）.。本文将以法律分析的视角，针对前述论文开放存储的权利基础问题，择取《Sabo法案》、NIH、哈佛大学、麻省理工学院所采取的不同方式应对努力作为典型评述，分析借鉴其中有益的经验举措，借以推动我国当前尚属落后的论文开放存储。 　　二、《Sabo法案》的启示2003年6月26日，美国国会众议院议员Sabo在美国国会会议上提交了一份名为《公共获取科学法案》（Public Access of Science Act，以下简称《Sabo法案》）的议案。法案的实质内容是要通过修改美国《著作权法》第17章第105节，使得受联邦政府实质性资助的科学论文成为公共领域的作品，能为公众免费获取，以免除这类作品的著作权保护。其目的是要扩大美国著作权法中美国政府作品 根据美国《著作权法》第105节的规定，属于美国政府的作品不受著作权法保护。的范围，将受联邦政府实质性资助而产生的作品也纳入其中。该法案还提出，政府部门在资助一项研究时，应与受资助方签订“资助协议”，应写明根据该协议产生的任何研究成果均不受著作权保护，以自由方便地为科学家、学者、医师和公众免