内审核查表(企管部).docVIP

受审部门： 企管部 审核员： 审核时间： 标准条款 内容 审核要点 审核记录 是否接受 ４.４.１ 总则 能源管理体系策划输出是否形成文件？策划是否符合标准要求，与能源方针一致，并包括对能源绩效有影响活动的评审？能源管理体系策划是否体现了能源绩效持续改进？ 公司系统性和分层次地进行能源策划与评审，并形成文件（能源管理体系手册），策划的内容符合标准要求， 是 ４.４.２ 法律法规及其它要求 公司通过什么渠道收集、辨识与公司能源管理相关的必须遵守的法律法规、强制性标准及其他要求？ 和公司能源管理相关的法律法规、政策、标准及其他要求包括？ 通过网站、上级政府部门下发文件通告等收集了与公司相关的能源法律法规、标准等。并应用于公司管理中。 1、必须遵守的法律法规、政策、强制性标准及其他要求； 2、 国家和各级政府在节能方面的财政和税收政策； 3、各类节能推荐性标准。 是 ４.４.３ 能源评审 公司是否按规定进行能源评审？评审的内容包括哪些？是否符合标准要求？ 评审的方法学的准则是否形成文件？ 评审输出是否形成文件？主要内容包括是什么？ 进行了能源评审， 评审内容包括能源的现状 评审的方法学的准则形成文件 有能源评审报告主要内容包括 ４.４.５ 能源绩效参数 公司是否识别能源绩效参数？ 公司是否规定了能源绩效参数确定和更新的方法，并进行记录？ 是否定期评审能源绩效参数？ 公司在不同维度识别了能源绩效参数（如不同过程、不同能源介质系统、不同层级等）。 规定了能源绩效参数确定和更新的方法，并形成文件，按要求进行评审。 是 ４.４.６ 能源目标、能源指标与能源管理实施方案 是否制定了文件化的能源目标、指标？能源目标、指标是否量化？是否覆盖了相关职能、层次或设施等层面？制定目标、指标时是否考虑到能源评审的结果及财务、运行、经营条件可选择的技术条件及相关方要求？ 是否制定了文件化的能源管理实施方案？内容是否符合标准要求？ 制定了公司能源目标、指标。能源目标、指标量化，并且覆盖各相关职能部门和各车间。 制定了能源管理实施方案，内容包括实施方法及时间进度。 是 ４.５.３ 信息交流 主要沟通方式？沟通方式是否有效？主要沟通内容？ 公司是否就能源管理体系和能源绩效进行外部交流。如需外部交流，是否编制外部交流计划，并形成文件？规定沟通人员、及方式 ？ 沟通方式：会议、电话、网络、下发文件等方式沟通。主要内容：能源目标和指标情况、能源绩效参数实绩、节能技术或管理经验、能源绩效参数定期监视、测量和分析情况、能源管理实施方案及实施情况和效果等。查有会议记录或相应记录 4.5.4.2 文件控制 否制定了文件控制的程序？ 文件发布前是否得到批准？文件的是否修订？如果修订，修订后是否被重新批准？ 各文件是否下发到使用部门？ 目前是否有作废文件，如果有作废文件是否从发放场所及时撤回？保留作废文件的标识是否清晰？ 外来文件由哪个部门负责识别？是否收集到有效版本并用于本公司？ 编制并执行文件控制程序。 文件经过审批，目前无修订。 下发到使用部门 目前无做废文件。 外来法律法规、标准等由法务部负责识别。 是 ４.５.６ 设计 公司在进行产品和工程的设计中是否考虑到能源绩效改进的机会及相应的运行控制？是否明确设计过程各部门的职责和权限？查产品和工程的设计中具体考虑与能源相关内容 能源绩效的结果是否应用于相关项目的规范、设计和采购活动？ 在进行产品和工程的设计中是否考虑到能源绩效改进的机会及相应的运行控制，在设计中明确各部门职责和权限。 查 ４.６.１ 监视、测量与分析 是否制定和实施测量计划或要求？ 是否规定了监视测量和评价的方法、途径及人员？ 是否进行了监视、测量和评价？（查各部门电煤、水等测量的统计的结果） 查能源目标、指标的实现情况及分析（查能源目标、指标考核结果） 查能源管理方案中完成进度安排 （查各目标、指标是否按能源管理方案要求进行） 查各部门能源管理日常检查情况 计量器具配备是否合理（是否按GB17167配备）？是否进行检定、校准？有无检定及校准证书 （抽风几个电表、水表、汽表检定证书） 查制定了测量计划。并且实施 规定了监视测量方法 ４.６.４ 不符合、纠正、纠正措施和预防措施 公司是否规定系统的方法识别实际和潜在的不符合，并采取纠正、纠正措施和预防措施？ 对出现的实际和潜在不符合，是否进行评审，确定原因采取相应措施并进行验证其有效性？ 抽查相应记录（同质量及HACCP管理体系一样） ----------专业最好文档