地方政府财政科技投入产出效率测度模型的研究.pdfVIP

第20卷 第5期 研究与发展管理 Vo1．20No．5 2008年 lO月 R ＆ D MANAGEMENT Oct．2008 文章编号：1004—8308(2008)05—0102—07 地方政府财政科技投入产 出效率测度模型的研究 张 青，陈丽霖 (复旦大学 管理学院，上海 200433) 摘 要：在构建政府科技投入的总效率、使用效率及其改善导向的影子价格等指标构成的政府财政科技投入 产出效率测度体系的基础上，建立测度财政科技投入产出全效率模型，较好地克服了现有 DEA方法只考虑总 体效率，忽视在不同决策单元作为约束条件下进行优化时信息的不足，更为全面地反映各决策单元的投入产出 效率．以上海市不同行业的企业政府科技投入产出效率进行了实际评价，结果显示全效率与总体效率的排序差 异较大，提出了相应的政策建议． 关键词：财政科技投入；数据包络分析；全效率；测度模型 中图分类号：F273．1 文献标识码 ：A 1 研究背景 随着市场经济体制和科技体制改革的深化，我国已初步建立 “以政府资金为引导，以企业资金为主 体，以其他资金为补充”的多元企业科技投入体系．虽然政府和企业作为RD活动的行为主体，二者在 RD重点、目标上存在差别，但政府科技投入处于主导地位，代表了政府的政策导向，具有基础性、导向 性和全局性，起着 “四两拨千斤”的作用．处于转型时期的我国工业企业科技活动的资金投入是二者结合 的产物，企业科技投入产出效率的高低，不仅是 自身投入效率的反映，也是政府科技投入主导作用发挥水 平的重要体现．因而，工业企业科技投入产出效率究竟如何?政府科技投入的引领作用怎样?它与企业 投人的配置效果是否达到预期 目标?不仅为企业，而且为政府所关注． 虽然学术界对于工业企业科技投入产出效率评价进行了大量研究，但对于工业企业科技活动中政府 财政科技投入产出效率关注的成果却并不多见；同时，当前现行国家科技管理法律法规条款，也没有对政 府科技投入绩效评估的相关操作性条款．一些省市虽然开展了政府财政科技投入绩效调查与评价工作， 构建了一些指标体系，但因地域差异，可借鉴性存在差距，并且评价方法各异，未能达成共识． 本文以上海市工业企业为对象，尝试采用DEA方法 ’来构建政府财政科技投入与产出效率的?、贝0 度模型，为政府调整、优化对工业企业科技资金的投向、规模、结构提供科学依据，为搞好地方政府科技投 入的宏观管理提出相应建议． 2 模型构建 工业企业的科技活动是通过科技人才、资金的投入，经过科技活动过程 “黑箱”的转换，最终形成科 技产出系统，其效率高低取决于该系统投入与产出的比较．目前，评价科技活动效率的方法有生产函数、 前沿生产函数、数据包络分析 (DEA)等 ¨-53．DEA通过保持决策单元的输入或输出不变，将决策单元 DMU影射到DEA的生产前沿面上，通过比较决策单元 DMU偏离DEA前沿面的程度来评价它们的相对 有效性．由于DEA不仅对不同年度、类型的评价单元之间，同一对象不同历史时期科技活动的投入产出 比较，能够更加客观地反映企业科技活动的投入产出效率，还可以确定企业的最佳生产前沿，通过投入产 出量与生产前沿的距离来反映企业投入与产出方面的不足，为企业和政府调整其科技投入规模，提高管 理水平提供参考． 收稿 日期：2007-10—19；修改日期：2008-07一l1． 基金项 目：上海市软科学基金资助项 目(056921076)． 作者简介：张 青(1965一)，男，博士，教授，研究方向为创业与企业成长战略、技术经济理论与方法 第5期 张 青等：地方政府财政科技投入产出效率测度模型的研究 103 考虑企业科技投入产出本身的特征和模型的应用条件，以及测度指标的代表性和 目前数据的可获得 性 ，选取科技活动人员 (千人)、自筹科技资金 ：(亿元)、政府财政科技投入 ，(亿元)、RD经费 支出 (亿元)、新产品开发经费支出 (亿元)等为投入指标；新产品销售收人Y(亿元)、专利申请数Yz (百件)等为产出指标，构造地方政府财政科技投入产出效率