股东代表诉讼探源及法理分析.pdfVIP

第21卷 第 1l期 山西高等学校社会科学学报 VO1．21NO．11 (2009年 11月) SOCIALSCIENCESjOURNALOFCOLLEGESOFSHANXI (Nov．2OO9) 股东代表诉讼探源及法理分析 毛文清 (太原理工大学阳泉学院，山西 阳泉 o45001) [摘 要]股 东代表诉讼有 多个不同的称谓 ，在我 国法学界一般被称为派生诉讼或代表诉讼 。经过考察股 东 代表诉讼 的历史可以看 出，股 东代表诉讼一开始就是均衡 理念 的产物 ，其在世界 范 围 内的盛行 亦是为 了满足公 司 治理结构均衡 的需求。股 东代表诉讼 所依赖的法理 同样是 出于制衡 的 目的和均衡 的理念。 [关键词 ]股 东代表 ；诉讼 ；概念 ；历史 ；法理依据 [中闺分类号 ]D925 [文献标识码]B [文章编号]1o08—6285(20o9)11—0O82一o3 股东代表诉讼制度是公司治理和投资者保护方 位一体 J。美国著名公司法学者罗伯特 ·w ·汉密 面的重要法律制度之一，对于公司治理有着重要的 尔顿曾一针见血地指出，“原告股东不是 以属于他 意义。在法学界，研究股东代表诉讼的学者众多，成 们的诉因而起诉的，他们根据属于公司的诉因而以 果丰富，但是尚不能说对这一问题的研究已经完善， 代表人资格进行诉讼” j。从这一角度来看，派生 尤其是在某些细节甚至基本问题上犹有不足。希望 诉讼和代表诉讼的不同称谓并无本质上的差别，前 本文的研究对股东代表诉讼的概念、本源和法理基 者强调的是这一制度的实体基础，而后者更看重的 础的厘清有所补益。 则是这一制度的诉讼意义。由于我国最高人 民法院 2003年发布的 《关于审理公司纠纷案件若干问题的 一 、 股东代表诉讼概念界定 规定(一)》(征求意见稿)中明确地使用了股东代表 股东代表诉讼又称股东派生诉讼、衍生诉讼、代 诉讼一词，所以，本文也同样使用了股东代表诉讼的 位诉讼 。为什么一项法律制度有多个不同的称谓 称谓。 呢?主要因为股东代表诉讼制度是舶来品，在我国 股东代表诉讼和股东派生诉讼的称谓至今尚未 新公司法明确确立这一制度之前，除有关部 门规章、 同一，但是关于此概念的定义即使在我国新公司法 司法解释和司法实践对其有所涉及外，更多的是学 确立这一制度前，学者们的认识也基本一致。早期 界的讨论和研究。新公司法虽然确立 了这项法律制 研究的定义如股东代表诉讼提起权是指 “当公司怠 度，但是却未使用一个明确的语词。在法学界，这项 于通过诉讼追究公司机关成员责任及实现其权利 法律制度一般被称为派生诉讼或代表诉讼，称为衍 时，具备法定资格的股东为了公司的利益而依据法 生诉讼和代位诉讼的学者很少。 定程序代公司提起诉讼的权利。”_3新公司法修订 股东代表诉讼起源于英美 国家，英美法理论一 后，如 “股东代表诉讼是指当公司的利益受到侵害 般称其派生诉讼，主要着眼于原告股东的诉权非其 而公司不能或怠于起诉时，股东为了公司的利益以 本有，而是依其股权而 由公司的请求权派生而来。 自己的名义代表公司提起诉讼 。”_4 大陆法系国家在借鉴英美公司法 中的这一制度时一 本文结合学者们的定义和新 《公司法》第 152 般将其称为代表诉讼，日本商法和我国台湾地区公 条的规定，对股东代表诉讼定义如下：股东代表诉讼 司法也采