英美法系双层次因果关系之借鉴.pdfVIP

E:SI~噩噩噩蝠 2016军 5月 2喜 14卷第3 期 Vol.14 NO.3 May. 2016 doi: 10.3969/j .issn.1672- 626x.2016.03.018 湖北结巴济学院学很 Joumal of Hubei Univers~y 01 E conoo、ICS 英美法系双层次因果关系之借鉴 陈文灵，郭自 力 (北京大学法学院，北京， 1∞871 ) 摘要:美关刑法在因采关系的认定上采双层次模式，先进行事实因采判断，再进行法律因采判断。事实因采判断以 but for Ifi..则为核心，在并行因采关系和不当扩张处罚范阁的场合应当分别采用 NESS 标准和实质因素标准遥行修 正。 法律因采判断以近因为核心，旨在考察行为发生结果的盖然性和介入因素造成结采的盖然性比较。预见说有主观 归罪嫌疑，观念说过于抽象，政策说将行为人作为工具看待，它们均存在缺陷，只能作为判断近因的考察因索。 美关法 系的双层次因采关系判断相比大陆法系的因采关系理论逻辛辛清晰，渗透主观要索，实用主义色彩明显，值得大陆法系刑 法理论借鉴。 关键词 : 双层次因来关系;美关法系 ;NESS 标准 ;but for;近因 中图分类号 : D914.l 文献标识码 :A 文章编号 : 1672 626X(2016)03 0115 07 一、问题的提出 2002 年 7 月 25 日晚 9 时许 ， 被告人陈美娟将 甲胶磷农药在射人被害人家门前的丝瓜中，致使被 害人食用后中毒，引发糖尿病高渗性昏迷低饵血 症。 送至医院抢救中，医院诊断不当而仅以糖尿病 和高血压症进行救治，导致被害人经抢救无效而死 亡。 2002 年 12 月 24 日江苏省南通市中级人民法 院判处被告人死刑，缓期二年执行。 (IJ此案例中，被 告人的行为与被害人的死亡结果之间介入了医院 的过失行为，在此情形下能否将死亡结果归责于被 告人?在这个问题上，大陆法系的大多数刑法理论 秉承单一的因果关系理论条件说、相当因果关系 说、客观归责理论聚讼缺乏层次性的判断。 例如在 陈美娟一案中，法院指出，没有被告人的投毒行为 在前，就不会有被害人死亡结果的发生，故其辩护 理由不能成立 。 考察法院判决的思维，其显然是采 用了条件说的分析进路。 但仅凭条件说是否就可以 认定被告人的行为与危害结果之间存在因果关系 呢?答案显然是存在疑问的 。 由此可见，大陆法系的 收稿日期 : 2016 04 06 因果关系认定多采用单一的标准体系 ， 常常将事实 上的因果关系与法律上的因果关系一并判断，甚至 混为一谈，得出的结论很有可能不尽合理，在这点 上，英美法系双层次的因果关系认定进路对我们 有所禅益。 二、英美法系因果关系的现层次矫正路径 因果关系的理论就是因果律 (Cal.l salio时，它发 迹于物理力学，起源于哲学理论。 毫不夸张地说，在 法律中再无一个比因果关系更难处理的问题。 l可因 果关系确立于两个方面的考量:一是个人责任，即因 果关系将个人行为与危害后果相连接，并以此为基 础确定刑罚的轻重;二是公平原则，即因果关系将刑 事责任限制于产生了危害后果的个人行为。 l巧 刑法上的因果关系绝非哲学上的因果关系，在 认定上必须与价筒判断相结合。 例如英罔大法官萨 尔蒙 (Salmon)认为，什么造成某一事件的发生是实 际的事实问题，最好由常识而非推理理论解决，向至 少在很大程度上依赖于公共政策以及法官和陪审 团关于被告人道德可谴责性的价但判断，以及在特 作者简介 : 陈文吴(199♀)，男，江苏镇江人，北京大学法学院研究生，主妥从事刑法学研究;郭自力 (1955 )，男，河南焦作 人，北京大学教授，主要从事刑法学研究。 回 20 1 6 军5 周 a归化经济学优学技 第 14卷第 3 期 定案件中有关正义的直觉。 F]{阴沟因此，大陆法系以 哲学上的因果关系替代刑法上的因果关系，拇或将 条件说与客观归责等理论相对立的做法有失偏颇。 在英美法系刑法中，基本确立了事实 法律 双层次的因果关系认定模式，在这一认定模式中， 第一层的事实因果 (Faetual Cause; Cal.lse-in- Fact) 建立于自然科学之上。 建立因果关系的第一步要询 问:被告人行为是否系特定危害结果的事实原因?这 个问题需要通过 but-for公式进行检验，如果答案是 否定的，则事实因果关系建立。 (6J即事实因果的核心 在于 but-for 标准 (but-for Test)的检验，在 but-for 标准无法适应的情形下 再以实质因素标准 (Substantial Faetor Test)和一个充分原因组中的 必要因素标准(Neeessary Element of a Sufficient Set