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四组外商投资企业技术溢出效应的比较研究 中国对外经济关系论坛 四组外商投资企业技术 溢出效应的比较研究 口许罗丹 谭卫红 刘民权 — ． 14 —． 摘要：本文通过对广东省华资、欧资、日资、美资4组外商投资企业的调查数据，总结外 商直接投资溢出效应的途径，试图从华资、欧盟、日资、美资4个投资方，对比分析这些外商 直接投资在产品水平、RD投入、上游产品来源、员工素质、培训方面对我国企业的技术溢 出，并通过这4组企业在成立初期与现在所面临的市场竞争情况来说明对我国企业的溢出 效应。 关键词：华资 欧资 日资 美资 技术溢出 一 、引言i．-i -● 在经济全球化的背景下，任何国家都不能仅仅依靠本国的力量进行技术创新，还需要 充分利用外部资源，促进本国的技术进步和经济发展。跨国公司的对外直接投资，是东道国 吸收先进技术的重要途径；跨国公司在对外直接投资中，通过技术转让和技术溢出，对东道 国企业的技术进步产生积极的影响。技术转让通过内部渠道、市场渠道向东道国企业进行 技术转移，是一种交易行为；技术溢出是一种外部效应，是跨国公司对当地企业的一种非自 愿行为。本文利用对广东省美资、日资、欧资、华资4组企业的调查数据，重点分析外商直接 投资技术溢出效应。 Kokko(1992)在《外国直接投资、东道国特征和溢出》一书中，考察 了Multinational Corporation(以下简称 MNC)在他国设立子公司，引致技术和生产力在当地溢出，对当地企 业造成影响的情况。在该书中，Kokko定义“溢出”为：由于 MNC在东道国设立子公司，从 而引起当地技术或生产力的进步，但 MNC子公司又无法获取全部收益的现象。本文所指 的“溢出效应”，一方面是指由于 MNC子公司的进入和存在，引起和本地企业间业务上的 联系，从而不自觉地引起了前后产业关联效应；另一方面是由于 MNC子公司的进入，引起 本国公司面临的竞争加剧，迫使当地公司进行技术模仿、改进，以此实现生产效率的提高。 二、文献回顾 对溢出效应的研究可以追溯到 20世纪 60年代。MacDougall(1960)在研究 FDI福利 效应时，首次把技术外溢效应作为FDI的一个重要现象进行分析。Caves(1974)根据技术 扩散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的外在性分为3类： (1)本来具有强大行业壁垒的产业，由于 MNC子公司的强行进入 ，垄断扭曲受到遏制 ，资 源配置得到改善；(2)由于MNC子公司的进入，给当地企业带来的不断增加的竞争压力或 示范效应，刺激当地厂商更加有效地利用资源，推动当地技术效率的提高；(3)由于竞争、反 复模仿或其他原因，MNC子公司的进入将加快技术扩散的速度。R．Findlay(1974)构建简 单的内生动态化模型，检验诸如技术差距、外资份额等静态特征对技术扩散的影响。模型假 定：FDI可以通过传染效应 (Contagion Efect)提 高东道国的技术水平；FDI输出国与东道国的技术 差距越大，技术扩散率越高；MNC子公司在当地的 资本份额越高，扩散的速度越快。20世纪 80年代， P．Romer和 R．Lucas等人提出了新增长理论，突 破了新古典增长理论关于技术外溢性的假定。 Romer(1990)构建内生增长模型，着重强调技术扩 散对于小国及发展中国家经济持续增长的决定性 作用。FDI作为技术扩散的一个重要渠道，得到越 来越多的重视。Kokko(1992)认为技术溢出效应的 发生来 自2个方面：一是来源于示范、模仿和传 播；二是来源于竞争。前者是技术信息差异的增函 数；后者主要决定于外国公司与当地厂商的市场 特征及其相互影响。Markusea和 Venables(1997) 发现FDI与国内的投资具有互补性。 我国对外商直接投资技术溢出效应的研究比 较晚。李向阳(1990)指出由外商直接投资引起的 技术不仅会作用于本产业，还会向其他产业进行 传播。王志乐(1996)全面介绍了各国著名跨国公 司在中国的投资情况，包括详细的案例研究 ，还分 析了外商在中国的直接投资对经济的正反两方面 的影响。姚洋(1998)利用第三次全国工业普查资 料，从中随机抽取了 12个行业中的 146704家企 业作为样本，进行多因素回归分析后得出：与国有 企业相比，国外“三资”企业的技术效率要高39％， 港澳台“三资”企业要高 33％；并且在行业内如果 国外“三资”企业数量的比重每增加一个百分点 ， 东道国行业内每个企业的技术效率就会提高 1．1 个百分点。何洁、许罗丹(1999)借鉴 G．Feder、D． T．Coe、E．Helpman(1995)的做法，利用有关外国 直接投资工业企业的统计数据，通过计量分析外 商直接投资企业对我国内资工