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现代企业理论与实践 石 磊 复旦大学中国经济学院 第一讲 引论 1.1 文献与背景 对新古典理论的疑问 交易费用可以假设为零吗 想想我们自己的市场交易行为：你会为获得最低价的物品而无休止地搜寻下去么？我们都会在某一时点上被交易费用锁定。 此所谓 Lock –in effect 选择与决策可以等同吗 设想一个不完全合约的情形，人们为何会修改合约呢，我为什么主张同学们最初与雇佣者签短期合约？ 企业一定是利润最大化的吗 1.2 科斯及后继者的研究 企业对市场的替代 产权与资源配置效率 企业合约的不完备性与剩余分配 代理成本与有效激励 交易成本的内生性 1.3 国内的讨论 现代企业理论的基本构架 交易费用理论 契约理论 委托代理理论 对有关问题的说明 参考文献 诺斯:经济史中的结构与变迁,上海三联书店1991年版 陈郁(编): 企业制度与市场组织,上海三联书店1996年版 科斯: 论生产的制度结构,上海三联书店1994年版 科斯：厂商的性质，1937 科斯：社会成本问题，1960 张维迎: 企业的企业家,上海三联书店1995年版 第二讲制度与企业制度 2、1 人的不完备性与制度的涵义 人的自然属性与社会属性 问:如果人本无私,人类需要制度吗? 如果企业不生产私人品,它是否还叫企业? 如何理解自由 制度为什么会产生 制度的涵义 行为主体的行为约定 制度的形式: 显性制度安排 隐性的行为约定 a.生活中的例证: “ 圈子”的含义 b.隐性约定的类型：习惯、伦理、道德 c.商业伦理的产生与作用 d.讨论：最近的案例 e.冠生园、三鹿奶，我拿什么拯救你 当年的南京冠生园,今天的三鹿 奶，一说再说的故事…… 问题与讨论 1.产品的品质信息是内化的,信息占优者是谁？如何防治信息占优者损人利己？ 2.马克思说：从商品到货币是一次惊险的跳跃，完不成这次惊险的跳跃，摔坏的不是商品，而是商品生产者自己。此话作何理解？ 3. “三鹿”死了，死得轰轰烈烈，“中国制造”因此矮化，首先殃及中国儿童玩具对美出口，其他贸易品也同时受损。近日商务部在国际主要媒体做广告，其效用几何？ 品牌损失？交易费用？信号识别系统？ 2、2 企业的制度涵义 企业:一组不完备的合约 企业合约为何是“一组”而不是“一个” 充分信息和完备信息. 人们为何不具备完备信息. 新古典的完备信息假定 合约为何不完备 初始信息的不完备性 履约过程的不确定性 行为主体之间的目标不兼容 ：监督为什么是必要的 合约权利与剩余权利 合约可以界定的权利 财产所有权 可计量的收益分配权（以行为及其后果可以被明确观测到为前提） 履约和退出合约的权利 剩余权利:随机发生而合约无法明确界定的权利 对经理人收益的制度解释 企业: 一组非交易性合约 合同的交易性和非交易性 家庭的性质:一个非交易性合约的例子 阅读: 1. Grossman,Sanford J.,Oliver D.Hart,1986: The Cost and Benefits of Ownership:A Theory of Vertical and Lateral Integration 2. Hart,Oliver,1989(Columbia Law Review,vol 89,No.7): An Economist’s Perspective on the Theory of the ferm 第三章现代企业的制度结构 3.1 可交易的产权 产权的二重含义 产权的功能 麦农与养牛者的故事 无主之兔与有主之兔的命运：《吕氏春秋- 审分览》，慎子曰 ：…… 3、2 法人治理结构 经济史中的企业制度演进 业主制 内部分权的局部委托代理制 完全的委托代理制 法人治理结构的要义 分权决策 分层治理 责权利统一 价值中立者监督： 新代理成本问题（典型案例分析） 讨论：安然与安达信合谋案 “世通”经理人虚增利润案 3.3 现代企业的科学管理体系 古典的科学管理 泰罗主义 法约尔主义 古典科学主义的制度含义 现代科学管理 古典科学主义的内在冲突 最初的管理哲学命题和行为主义实验 来自实践的企业人道主