上海国际港务（集团）股份有限公司信息披露事务管理制度.doc

附件1 对外信息报送审批表生效日期报送信息单位及部门报送对象报送依据报送时间报送信息类别对外报送信息的内容经办人签字：年 月 日部门负责人意见年 月 日主管领导意见年 月 日董事会秘书审核年月 日附件2保密提示函 ________________________： 按照相关法律法规及监管规则的要求，上市公司未公开披露前的信息应属内幕信息，上市公司应对内幕信息的报送和使用进行严格的管理。 公司此次报送的相关材料属于未披露的内幕信息，现根据相关监管要求，重点提示如下：1、贵公司/单位应严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围； 2、贵公司/单位接收本公司材料报送及使用的相关人员作为内幕知情人，负有信息保密义务；在相关信息披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所获取的信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券； 3、贵公司/单位在获得本公司的报送信息后，在相关文件中不得使用本公司报送的未公开信息，除非与本公司同时披露该信息； 4、贵公司/单位获得本公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的重大信息泄露，应立即通知本公司； 5、本公司会将贵公司/单位获得本公司信息的人员登记备案，以备发生信息泄露时调查之用。 特此提示。 股份有限公司 年 月 日附件3 对外报送信息回执 股份有限公司： 现收到你公司报送的以下文件及《保密提示函》： 1、______________________________________________________ 2、______________________________________________________ 3、______________________________________________________ 4、______________________________________________________ 特此回执。 签收人： 年 月 日附件4 内幕信息知情人表 序号 内幕信息知情人名称 （注3） 内幕信息知情人情况 （注4） 知悉内幕 信息时间（注5） 知悉内幕 信息地点 内幕信息 获取方式（注6） 内幕信息 所处阶段（注7） 信息公开 披露情况 注1： 内幕信息类型包括：重大资产重组、合并、上市公司收购、发行证券及其它 注2： 内幕信息具体事项采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及某一项议题的内幕信息，不同议题涉及的内幕信息知情人名单，分别报送备案。 注3： 内幕信息知情人名称包括：自然人姓名，法人名称或政府部门名称 注4： 内幕信息知情人是单位的，要填写与公司的关系（系公司股东、实际控制人、关联人、收购人或交易对手方等）；是自然人的，要填写所属单位部门、职务、身份证号码等。 注5： 知悉内幕信息时间请填入内幕信息知情人获取或应当获取内幕信息的第一时间。 注6： 填报内幕信息获取方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。 如内幕信息如为大股东、实际控制人或政府、监管部门等，还需另行填写要求上市公司报送信息的依据（获取内幕信息原因），如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门规定、大股东、实际控制人作出制度性安排或电子邮件等非正式要求。应列明该依据文件名称、颁布单位以及具体适用的条款。 注7： 填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。 注8： 根据实际情况，加附填报的各内幕信息知情人所获知的内幕信息的详细内容和说明。 注9： 在进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份等重大事项时，除填写本表外，制作并加附重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等，相关涉及人员在备忘录上签名确认，并依据监管部门要求及时报送上海证券交易所。 上海国际港务（集团）股份有限公司 信息披露事务管理制度 16