西安饮食股份有限公司2016年内部控制自我评价报告.PDFVIP

西安饮食股份有限公司 2016 年内部控制自我评价报告 西安饮食股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限 性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变 得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部 控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不 存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相 关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公 司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制 有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领 域。 1. 纳入评价范围的主要单位包括：公司本部和各分公司以及控股子公司西安福迎 门大香港酒楼有限公司、西安常宁宫会议培训中心有限公司、西安桃李旅游烹饪专修学 院、西安中国烹饪博物馆、陕西桃李旅游烹饪技术学校、西安旅游烹饪职业学校、西安 大业食品有限公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的95%， 营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99%。 2.纳入评价范围的主要业务和事项：餐饮服务和生产制造等业务；重点领域包括组 织架构、发展战略、企业文化、社会责任、内部信息传递、内部监督、财务报告、资产 管理、资金活动、采购业务、销售业务、人力资源管理、担保业务、重大投资、对子公 司管理、关联交易、信息披露、工程项目、合同管理等内容。 （1）组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的有关规定， 建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限， 形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会是公司的最高权力机构。董事会对股 东大会负责，依法行使公司的经营决策权。董事会负责公司内部控制的建立健全和有效 实施。监事会对股东大会负责，是公司的监督机构，负责监督公司董事、总经理和其他 高级管理人员依法履行职责，对公司财务状况、内部控制规范体系进行监督检查。公司 总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，负责组织实施股东大会、董事会决议，主持 公司经营管理工作。公司组织机构之间权责明确，相互制衡、协调，且均制定有相应的 工作制度和议事规则，以确保公司决策、执行、监督检查程序的顺畅运行，相关岗位职 责得到切实履行，为管理目标的实现提供组织保障。 公司的组织结构图如下： 2 西安旅游集团（21.04％） 西安饮食股份有限公司 董事会战略委员会 股东大会 董事会提名委员会