标识和可追溯性操纵程序.doc

标识和可追溯性控制程序1 范 围 本程序适用于我院工程勘测设计过程中文件和资料的验证、勘测设计产品和岩、土、 水试样的标识。 2 规范性引用文件 下列文件中的条款通过本程序的引用而成为本程序的条款。凡是注日期的引用文件， 其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本程序，然而，鼓励根据本 程序达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最 新版本适用于本程序。 GB/T19001-2000 GB/T24001-2004 GB/T28001-2001 QB/42-101-2009 3 术语和定义 本程序采用 GB/T 19001-2000、 GB/T 24001-2004 和 GB/T 28001-2001 中的术语和定义。 3.1 标 识 对产品的状态、位置、类别、属性的标定和识别。3.2 可追溯性 根据记载的标识，追踪对象的历史、应用情况和所处场所的能力。4 职 责4.1 安全质量部 归口管理产品标识和可追溯性，统一规定标识方式、方法和标识部位；负责抽查归档 的成品标识是否符合本程序规定。 4.2 经营计划部 负责供方产品的标识、工程编号的标识，负责对院勘测设计成品专用章、出图专用章 的盖章管理和登记。 4.3 印制室 负责检查所有送印的勘测设计成品的标识是否符合本程序规定。 4.4 勘测分公司负责岩、土、水试样以及勘测标志的标识。 4.5 设总或主设人（主勘人） 负责工程勘测设计文件、图纸的标识、顾客财产的标识。5 管理内容与要求5.1策 划5.1.1 确定标识类别 勘测设计标识类别有： ——工程勘测设计产品（图纸、文字报告、表册）标识； ——顾客及相关方提供的资料标识； ——岩土水试验标识； ——勘测标志标识； ——供方产品标识； ——环境、安全警示标识。5.1.2 规定标识形式勘测设计图纸图标 执行《电力工程勘测设计图纸管理办法》 。 勘测设计文件格式、签署、验证符号、勘测标志、标签由本院自行规定（见 5.2.7） 。 5.1.3 确定可追溯性要求原则上，勘测设计产品均有可追溯性要求。通过产品标识、产品及其原始资料归档、保 存产品发放记录、图纸编号、文件和资料编号、记录的编号等，以实现产品的可追溯性。满 足产品可追溯性要求的标识应具有唯一性，包括：企业名称、图纸编号、图纸签署、文件和 资料编号、记录编号及岩、土、水试样的编号等。 5.2 实 施5.2.1 顾客财产验证的标识 包括： a) 顾客财产（文件和资料）经设总或主设人（主勘人）验证结论为适用或部分适用时， 由验证人在顾客提供的文件和资料上明显位置注明“顾客财产验证记录表”编号和三位流 水号、 “设计依据/参考资料”或说明不适用部分资料内容，并签署验证人姓名及日期加以 标识；对不适用部分资料内容以传真方式与顾客联系； b) 当验证为“设计依据资料” “设计参考资料” “适用或部分适用”的顾客财产为成 、 、 本装订时，可只在封面标识；当为成卷（册）图纸时，可在卷（册）目录上标识；对于系 统性较强的资料可自编目录并在目录上标识； c) 当顾客提供的文件和资料验证全不适用时，由设总或主设人在“顾客财产验证记录 表”的备注栏内作备忘记录，并以传真方式通知顾客，要求顾客重新提供适用的文件和资 料。 5.2.2 外来文件和资料的标识各专业从外单位搜集的文件和资料经主工验收后，由验证人在文件和资料上明显位置 注明“工程编号” （非搜资的外来文件和资料）或“工程搜资提纲及报告”编号和三位流水 号、 “设计依据/参考资料” ，并签署验证人姓名及日期加以标识；对县级及以上政府、行政 主管发文或批复文件可在复印件上加以标识后，分发有关专业使用。 5.2.3 专业间互提资料的标识工程勘测设计交接资料提供单的签署按《电力勘测设计专业间联系配合制度》 (QB/42-303-2009)的规定执行，交接资料提供单的附件上注明“提供单”编号和附件资料 的三位流水号，并由提资人、校核人签名及日期加以标识。当利用假定设计资料向有关专 业提资时，要在相应的设计交接资料提供单上注明“资料不全、可能修改”进行标识。并 应对其进行跟踪，以最终资料代替中间资料，并要求接受专业对原设计进行复核验证。 5.2.4 供方产品的标识供方提供产品的标识按经营计划部、设总与供方在合同中协商的意见执行。5.2.5 岩、土、水试样的标识5.2.5.1 工程勘测过程中采集的岩、土、水试样采用标签加以标识。岩、土、水试样交土工 试验时，试验人员除应履行交接手续外，还应仔细核对各试样的编号以及包装情况，并确保 在试验过程中标识的完好。标识的维持期与试样的保存期相同，试样标签样式见附录 A； 5.2.5.2 土工试验状态标识由试验人员在试验中对不同状态的试样分区存放，包括： a) 待检验试