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浅谈交易费用与产业集群的关系 刘军伟 一、交易费用的概念 交易费用是理解经济发展过程的关键，在经济分析中具有重要的意义。从某种程度 来说，不了解交易费用就无法提供市场经济是如何运转的理论分析，也无法说明诸如家 庭、企业，政府等非市场组织存在的原因。 在经济思想史上，第一次将交易概念引入经济学理论的是制度经济学的代表人物康 芒斯。他在《制度经济学》一书中将“交易”作为经济分析最核心的概念。由于稀缺性 的存在，人们会发生冲突、依存和秩序关系，交易就是使这些关系得以实现的手段。康 芒斯还区分了三种不同的交易：买卖的交易、管理的交易和配额的交易。他们分别与市 场、企业和政府三种制度安排相对应，并形成此消彼长、相互替补的关系。虽然，新制 度经济学家对康芒斯等制度经济学派的整个理论体系不以为然，但至少从“交易”的界 定及其一般化方面来说，新制度经济学吸取了康芒斯的思想。交易的确是广泛存在于人 类活动中的一种最普遍的形式。在经济领域中，交易形式和空间的不断扩大，促进了经 济的持续发展。然而，交易虽然对人们是有利的，但交易并没有无休止地扩展下去。原 因就在于交易是有费用的，交易要受到成本的约束。一旦人们进入分工生产，产品交换 就成为维持人们生存在一项必不可少的活动。而产品交换需要耗费资源，例如搜寻交易 对象、讨价还价等，我们把这些称之为“交易费用”。显然，只有分工带来的好处大于为 此付出的交易费用时，潜在的分工才有可能成为现实的分工。而“交易费用”的概念是 罗纳德·科斯（CoaseR，1937）在1937 年发表的《企业的性质》（TheNatureo ／theFirm ） 一文中开创性地提出来的。但迄今为止，交易费用却没有一个明确、标准的概念。科斯 认为市场运行中存在着交易费用，交易费用是“运行价格机制的成本”，至少包括两项内 容：（1）获取准确的市场信息的费用：企业搜集有关交易对象和市场价格的确定信息必 须付出费用。（2 ）谈判和监督履约的费用：为避免冲突就需要谈判、缔约并付诸法律， — 167 — 因而必须支付有关费用。科斯认为，企业是作为市场的替代物而产生的，并通过形成一 个组织来管理资源，可以节约市场运行成本。他进一步认为，在企业外部靠市场价格机 制协调控制生产，在企业内部，由于交易被取消，市场交易的复杂过程和结构将由企业 内部的管理者来代替控制生产，这些都是协调生产过程的不同方式，本质上是一样的。 科斯（CoaseR ，1937）提出交易费用理论并用它来分析了组织的界限问题，其目的是说 明，企业或其他组织作为一种参与市场交易的单位，其经济作用在于把若干要素所有者 组织成一个单位参加市场交换，这样减少了市场交易者单位数，从而减少信息不对称的 程度，有利于降低交易费用。 在科斯提出企业与市场关系的交易费用解释后，威廉姆森（Williamson ）和斯科特 （Scott ）等；多经济学家进一步对交易费用理论进行了发展和完善。威廉姆森对交易费 用进行的研究是最全面，具有综合性的。他系统研究了交易费用存在的原因和企业替代 市场，即纵向一体化的理由。威廉姆森于1975 年和 1985 年分别出版了《市场与科层》 和《资本主义经济制度》两本名著，界定了交易费用的市场组织分析方法，提出了交易 的不确定性、交易频率和资产专用性（即投资的专用性程度）三纬度来解释经济活动的 规制结构的决定。威廉姆森（1977）将交易费用分为事前的交易费用和事后的交易费用。 他认为，事前的交易费用是指由于将来的情况不确定，需要事先规定交易各方的权利、 责任和义务，在明确这些权利、责任和义务的过程中就要花费成本和代价，而这种成本 和代价与交易各方的产权结构的明晰度有关；事后的交易费用是指交易发生以后的成本。 这种成本表现为各种形式：（1）交易双方为了保持长期的交易关系而所付出的代价和成 本；（2 ）交易双方发现事先确定的交易事项有误而需要加以变更所要付出的费用；（3 ） 交易双方由于取消交易协议而需支付的费用和机会损失。威廉姆森（1979）是从产生交 易费用的原因来表述交易费用的。在威廉姆森看来，产生交易费用的根源在于人们的机 会主义行为和专用性的人力资本和物质资本投资。威廉姆森（1980）又分析了交易费用 的影响因素。他认为，交易费用的影响因素主要是环境的不确定性、小数目条件、组织 或人的机会主义以及信息不