中国结算深圳分公司托管银行登记结算数据接口规范（Ver1．21）．doc.doc

工程技术标准 中国结算深圳分公司托管银行 登记结算数据接口规范 （Ver 1.21） 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 二○一七年一月文档文档名称 编制者 中国结算深圳分公司技术开发部 说明 修订历史 (REVISION HISTORY) Rev Section Type Date Author Remarks 1.0 创建 2013-01-07 QC 合并原《托管银行网下发行数据接口说明Ver1.0》；补充货币基金有关接口 1.1 修订 2015-12-14 QA 1，新增托管银行网下认购数据库TGHnnnnnn.dbf,其中nnnnnn为资金结算账号。 2，删除托管行申请库TGHSQ.dbf和托管行确认库TGHQR.dbf。 1.2 修订 2016-10-26 QA 本次修订为深市登记结算系统优化二期项目的组成部分，主要修订内容： 1. 删除网下发行托管行结果库TGHJG.DBFTGHnnnnnn.dbf中新增股东帐号、银行账号字段 1.21 修订 2017-01-24 QA 1.托管银行网下认购数据库TGHnnnnnn.dbf,修订字段顺序错误,调整字段6和字段7的顺序。 目 录 第一章 说明 1 第二章 数据交换处理过程与时间约定 2 2.1 托管银行—深圳分公司 2 2.2 深圳分公司—托管银行 2 第三章 数据接口定义 3 3.1 基金申赎额度报送库SSEDBS.DBF 3 3.2 基金申赎额度反馈库SSEDFK.DBF 3 3.3 托管银行网下认购数据库TGHnnnnnn.dbf,其中nnnnnn为资金结算账号 4 中国结算深圳分公司托管银行 登记结算数据接口规范 说明 本文档用于描述中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称深圳分公司）与各托管银行的结算数据接口。 托管银行需要在深圳分公司开立资金结算账户，并与深圳证券通信公司联系数据通信事宜，安装综合结算通信平台D-COM和资金交收操作终端用于相关数据的发送、接收。 深圳分公司负责对本数据接口进行修订、解释。 通讯地址： 深圳市深南大道2012号深圳证券交易所广场大楼西门中国结算深圳分公司技术开发部 邮政编码：518038 联系电话：0755电子邮箱：szjsb@ QQ群：345221331（深市结算基金银行群） 数据交换处理过程与时间约定 深圳分公司和托管银行在每个工作日进行相关数据交换。 一、货币基金申购赎回额度数据 托管银行—深圳分公司 托管银行每日15:30前向深圳分公司传送基金申赎额度报送库（SSEDBS.DBF），用于深圳分公司对货币基金申购赎回额度进行监控。一日内可重复发送，发送模式为覆盖模式。 深圳分公司—托管银行 深圳分公司每日15:30定时收取基金申赎额度报送库（SSEDBS.DBF）数据，检查确认后16:00返回基金申赎额度反馈库SSEDFK.DBF。  数据接口定义 以下所有接口文件均采用FOXPRO2.5的标准DBF文件格式。库中的文字编码要求：中文编码GBK规范，英文ASCII码。 基金申赎额度报送库SSEDBS.DBF 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 BSZJJS 结算账户 C 6 基金托管银行结算账户 2 BSZQDM 证券代码 C 8 货币基金代码 3 BSSGED 申购额度 N 16,2 =0 4 BSSHED 赎回额度 N 16,2 =0 5 BSFSRQ 发送日期 D 本库由基金托管银行发送至深圳分公司。 本库包含每只货币市场基金次一工作日可以进行申购和赎回的份额上限。 基金申赎额度反馈库SSEDFK.DBF 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 FKZJJS 结算账户 C 6 基金托管银行结算账户 2 FKZQDM 证券代码 C 8 货币基金代码 3 FKSGED 申购额度 N 16,2 =0 4 FKSHED 赎回额度 N 16,2 =0 5 FKCWDH 错误代号 C 3 6 FKFSRQ 发送日期 D 本库由深圳分公司发送至基金托管银行。 本库包含每只货币市场基金次一工作日可以进行申购和赎回的份额上限。 FKCWDH（字段5：错误代号），空表示数据检查通过，非空表示有错误，具体错误原因详见表三，错误代码含义。 错误代码含义（表三） 错误代码 错误代码含义 D01 证券代码无效 E76 申购额度无效 E77 赎回额度无效 D0A 发送日期无效 托管银行网下认购数据库TGHnnnnnn.dbf,其中nnnnnn为资金结算账号 序号 字段名 字段描述 类型 长度 备注 1 TGZJJS 资金结算账号 C 6 2 TGSGRQ 申购日期 D T日 3 TGFXZQ 证券代号