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犯罪による収益の移転防止に関する法律及び同政省令に関するQ＆A【改
犯罪による収益の移転防止に関する法律及び
同政省令に関するＱ＆Ａ【改訂版】
平成 24年８月３日
日本証券業協会
――― 目次 ―――
Ⅰ 犯収法改正の概要………………………………………………………………５
１ 犯収法改正のポイント
２ 既存顧客への対応
Ⅱ 取引時確認………………………………………………………………………７
３ 顧客等が自然人である場合の取引時確認の必要事項
４ 顧客等が法人である場合の取引時確認の必要事項
５ 顧客等が国等である場合の取引時確認の必要事項(１)
６ 顧客等が国等である場合の取引時確認の必要事項(２)
７ 顧客等が人格のない社団又は財団である場合の取引時確認の必要事項
８ 「取引を行う目的」と顧客カードにおける「投資目的」
９ 特定投資家の「取引を行う目的」
10 「取引を行う目的」の申告を受ける方法
11 職業
12 国等の事業の内容
13 「事業の内容」の確認・記録
14 「事業の内容」を確認する書類
15 「官公庁から発行され、又は発給された書類その他これに類するもの」
16 人格のない社団若しくは財団の「事業の内容」
17 外国の法令に基づく資料による「事業の内容」の確認
18 実質的支配者の確認方法
19 上場会社等の実質的支配者の確認
20 一般社団法人等の実質的支配者の確認
21 議決権を確認する基準日
22 間接支配者
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