西安饮食股份有限公司内部控制规范实施工作进展阶段性报告.PDFVIP

西安饮食股份有限公司 内部控制规范实施工作进展阶段性报告 为认真贯彻实施财政部、中国证监会、审计署、中国银监会、中国保 监会五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套 指引》及中国证监会公告[2011]41号文件精神，进一步加强公司内部控制 规范体系建设工作，根据中国证监会的有关规定、陕西证监局 《关于做好 陕西辖区主板上市公司内部控制规范实施工作的通知》（陕政监函【2012】 46号）文件精神，以及本公司2012年《内部控制规范实施工作方案》的相 关安排，现将截至目前公司内部控制实施工作进展阶段性情况报告如下： 一、内部控制现状 (一)组织架构 公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》 的有关规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、 监督等方面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大 会是公司的最高权力机构。董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营 决策权。董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施。监事会对股东 大会负责，是公司的监督机构，负责监督公司董事、总经理和其他高级管 理人员依法履行职责，对公司财务状况、内部控制规范体系进行监督检查。 公司总经理由董事会聘任，在董事会的领导下，负责组织实施股东大会、 董事会决议，主持公司经营管理工作。公司组织机构之间权责明确，相互 制衡、协调，且均制定有相应的工作制度和议事规则，以确保公司决策、 执行、监督检查程序的顺畅运行，相关岗位职责得到切实履行，为管理目 标的实现提供组织保障。 (二)发展战略 公司制定了《战略管理办法》、《战略委员会工作细则》、《战略委 员会议事规则》等相关制度。在董事会下设战略委员会，战略委员会对董 事会负责，战略委员会委员熟悉公司业务经营运作特点，了解国家宏观政 策及行业发展。公司战略委员会主要对公司长期发展战略和重大投资决策 进行研究并提出建议。公司战略委员会分析影响发展战略的宏观环境、行 业环境、经营环境及企业资源、企业能力、核心竞争力等内外部因素，制 定发展目标和战略规划。公司通过制订年度工作计划、编制预算等方式， 将发展战略逐步细化，确保发展战略的落实。建立发展战略评估制度，加 强对战略制定与实施的事前、事中和事后评估。 (三)人力资源 公司加强人力资源管理，建立有完善的人力资源管理制度体系，对包 括员工的聘用、培训、辞退与辞职，员工的薪酬、考核、晋升与奖惩等相 关制度，并将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标 准，公司坚持人才引进和培养并重，以市场化手段引进人才，以能力确定 岗位，建立了有效的激励和约束机制，公司注重员工培训和素质教育，每 年对管理、技术等人员都制定相应的培训计划以提高员工管理水平、专业 技能和业务水平，开展多种形式的培训和继续教育，不断提高员工的专业 胜任能力和综合素质，以增强公司的竞争力。 (四)社会责任 公司奉行“为股东创造最大效益、为社会创造最大财富”的企业宗旨。 安全生产、注重产品质量、保护环境、节约资源、促进就业、保护员工权 益，维护了广大消费者、投资者及债权人等利益相关方的权益，积极履行 企业社会责任。 (五)企业文化 公司文化核心理念为，企业价值观：诚信为本，民富企强；经营方针： 以质量求生存，以特色占领市场，以科学管理求得企业发展； 企业精神： 秉承传统、开拓创新；企业作风：全力以赴，做得更好；菜品文化：食寓 文化，文化寓食；家家特色鲜明，店店风味突出；盘盘有典故，样样显风 情；并将企业文化以组织员工学习、采取举办知识竞赛、内部报纸专栏介 绍、出黑板报等多种形式宣传贯彻。 (六)资金活动 公司制定了《资金管理办法》、《现金管理办法》、《银行存款管理 办法》、《票据管理办法》等制度并有效实施。 为了加强公司对外投资的管理，规范公司对外投资行为，公司除在《公 司章程》中明确规定重大投资的审批权限及决策程序外，公司还制定了《投 资管理制度》并认真执行。公司重大投资的内部控制遵循合法、审慎、安 全、有效的原则,控制投资风险、注重投资效益。 公司制定了《融资管理办法》。规定公司必须按照法律规定程序和公 司规定取得资金；根据公司生产经营的需要确定筹集资金数额；选择最合 适的筹资方式和渠道或筹资组合；风险与效益相统一；不相容岗位分离。 由于市场环境变化等确需改变资金用途的，应当履行