传化股份：股票期权激励计划实施考核办法(2011年1月) 2011-01-12.pdfVIP

浙江传化股份有限公司 股票期权激励计划实施考核办法 浙江传化股份有限公司（以下简称为 “公司” ）为了进一步完善公司治理结 构，健全公司激励机制，确保公司发展目标的实现，保护投资者利益，制定了《浙 江传化股份有限公司股票期权激励计划》，拟授予激励对象1157 万份股票期权。 为配合该计划的实施，现根据《公司法》、《公司章程》及其他有关法律、法规规 定，结合公司实际情况，特制订本办法。 一、考核目的、原则 本办法通过对公司董事（不包括独立董事）、高级管理人员、核心技术与管理 骨干，以及公司认为应当激励的其他员工职业道德、工作态度、能力、绩效进行 正确评价与考核，进而积极的利用激励机制，提高管理绩效，实现公司和全体股 东利益最大化。 考核评价坚持公开、公平、公正的原则，严格按照本办法考核激励对象的工 作绩效，实现股票期权激励与激励对象工作业绩、能力、态度相挂钩的机制。 二、考核组织职责权限 1、公司股东大会负责本办法的审批。 2 、董事会薪酬与考核委员会负责组织和审查考核工作；薪酬与考核委员会 工作小组负责具体考核实施工作。 3、公司人力资源部、财务部等相关职能部门负责相关考核数据的搜集和提 供，并对数据的真实性和可靠性负责。 三、考核对象 1、公司董事（不包括独立董事）； 2 、公司高级管理人员； 3、公司核心技术与管理骨干，以及公司认为应当激励的其他员工； 4 、预留激励对象，即激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存 续期间经董事会批准后纳入激励计划的激励对象。 四、考核体系 1、考核依据 1 被考核人员所在岗位的《岗位说明书》、公司年度经营计划及公司人力资 源部、财务部等相关职能部门每年年初联合制订的年度考核目标。 2 、考核内容 公司强调以高绩效为导向，对于考核对象以工作业绩为依据进行客观、公 正的考核。考核项目主要包括工作成果、工作能力及工作态度等，同时设立一次 性否决项。 3、具体考核项目 （1）工作成果：指在被考核人员年度计划中列出的，对本岗位工作有重要意 义的关键业绩指标群，如销售额、费用率、存货周转率、产品合格率、采购及时 率、投诉处理及时率、新产品开发等。 （2 ）工作能力：指按不同类别的岗位所确定的、在岗位说明书中描述的、在 不同的职务上完成工作所需要的能力标准，包括计划与决策能力、协调与组织能 力、领导能力、创新能力、学习和引进新知识、新技术的程度和能力等。 （3 ）工作态度：工作主动性、责任感、团队精神和纪律性。 （4 ）一次性否决项：如果在绩效考核期间内出现违法违规、严重质量事故、 人身伤害事故、环保事故以及其他严重损害公司声誉、市场形象等事项，相关责 任人当年的考核结果等级将被定为不合格。 五、考核程序 1、确定考核目标 年初，薪酬与考核委员会工作小组与公司人力资源部、财务部等相关职能部 门，根据岗位说明书、公司年度经营计划等要求，通过与被考核对象的沟通，确 定被考核人员当年的年度考核目标。 2 、考核 年终，根据年初确定的该年度考核目标，由薪酬与考核委员会工作小组对考 核对象的身份、信息进行确认，并经监事会核实；由薪酬与考核委员会工作小组 负责具体考核操作，组织考核人员评价。所有被考核对象的考核结果须经薪酬与 考核委员会确认。考核结果作为激励对象所授股票期权的行权依据。 3、考核申诉 如被考核对象对考核结果或考核等级有异议，可在考核结果反馈之日起5 个 工作日内向薪酬与考核委员会工作小组提出申诉，工作小组可根据实际情况对其 2 考核结果进行复核，如确存在不合理，由薪酬与考核委员会确定最终考核结果或 等级。 六、考核记录 1、考核结束后，薪酬与考核委员会工作小组应保留绩效考核所有考核记录。 考核结果作为保密资料归案保存。 2 、为保证绩效记录的有效性，绩效记录上不允许涂改，若要重新修改或重 新记录，须由当事人签字。 3、绩效考核记录保存期10 年，对于超过保存期限的文件与记录，经“薪酬 与考核委员会”批准后由薪酬与考核委员会工作小组人员