董事,监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法(试行).pdfVIP

第四届董事会第九次会议 2007 年 6 月 15 日 北京双鹤药业股份有限公司 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理办法(试行) (2007 年 6 月 15 日第四届董事会第九次会议修订) 第一条 为加强对北京双鹤药业股份有限公司( 以下简称本公司 或公司)董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理， 做好相应的信息披露工作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关法律、 法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制定本办法。 第二条 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份，是指登记 在其名下的所有本公司股份。 董事、监事及高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在 其信用帐户内的本公司股份。 第三条 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份在下列情形 下不得转让： (一) 本公司股票上市交易之日起 1 年内，但该次股票发行的招股 说明书和上市公告书另有限制性规定的，从其规定； (二) 董事、监事及高级管理人员离职后半年内； (三) 董事、监事及高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期 限内的； ( 四) 法律、法规、中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。 第四条 董事、监事及高级管理人员在任职期间，每年通过集中 竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的本公司股份不得超过其中所 3 －附件2 －《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法(试行)》－1 第四届董事会第九次会议 2007 年 6 月 15 日 持本公司股份总数的 25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割 财产等导致股份变动，或法律、法规、证监会有关规定和公司章程等 制度规定限制转让的除外。 董事、监事及高级管理人员所持本公司股份不超过 1000 股的， 可一次全部转让，不受前款转让比例的限制。 第五条 董事、监事及高级管理人员以其上年最后一个交易日所 持有本公司发行的 A 股为基数，计算其中可转让股份的数量。 董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其 所持有本公司股份的，还应遵守本办法第三条的规定。 第六条 因本公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划， 或因董事、监事及高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、 协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25% ，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。 因本公司进行权益分派导致董事、监事及高级管理人员所持本公 司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量。 第七条 董事、监事及高级管理人员当年可转让但未转让的本公 司股份，应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次 年可转让股份的计算基数，但不得累计到次年转让。 第八条 董事、监事及高级管理人员应在下列时点或期间内委托 本公司(董事会办公室) 利用上证所信息网络有限公司发放的 CA 证 书，通过上海证券交易所网站及时申报或更新个人信息，包括但不限 于姓名、职务、身份证号、A 股证券账户、离任职时间等： (一) 新任董事、监事在股东大会/职工代表大会通过其任职事项、 新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内； (二) 现任董事、监事及高级管理人员在其已申报的个人信息发生 3 －附件2 －《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法(试行)》－2 第四届董事会第九次会议 2007 年 6 月 15 日 变化后的 2 个交易日内； (三) 现任董事、监事及高级管理人员在离任后 2 个交易日内； ( 四) 上海证券交易所要求的其他时间。 申报数据视为上述人员向上海证券交易所提交的将其所持本公 司股份按相关规定予以管理的申请。 第九条 董事、监事及高级管理人员应当保证申报数据的真实、 准确、及时、完整，并承担由此产生的法律责任。 第十条 董事、监事及高级管理人员在委托本公司(董事会办公 室) 申