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广东美的电器股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持股份及变动管理办法 广东美的电器股份有限公司 董事、监事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理办法 （本制度于 2007年 6月 29日经公司第六届董事局第二次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，进一步明确办理程序，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公 司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》等法律、 法规、规范性文件以及公司章程，制定本制度。 第二条 本办法适用于本公司的董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动的管理。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票（包括衍生品种） 前，应知悉法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法 违规的交易。 第四条 公司董事局秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制度 规定的需接受股份管理的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数 据和信息。统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司 股票的披露情况。 第二章 信息申报 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在拟任公司董事、监事、高级 管理人员时向董事局秘书室报告其以及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹的个人身 份信息。 第六条 公司董事局应在下列时间内向深圳证券交易所和中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司申报公司董事、监事、高级管理人员的个人身份信息 （包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后2 个交易日内； 广东美的电器股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持股份及变动管理办法 （二）新任高级管理人员在董事局通过其任职事项后2个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）深圳证券交易所要求的其他时间。 第七条 公司董事局应在上述时间内提醒公司董事、监事、高级管理人员及 时向公司董事局秘书报告或确认上述信息。 第八条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深圳证券交易所 和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完 整，应当同意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖公司股份的情况，并承担由 此产生的法律责任。 第九条 公司董事局应当按照中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 的要求，对高管股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第三章 锁定与解锁 第十条 公司申报董事、监事、高级管理人员的个人信息后，中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司将根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开 立的证券账户中已登记的公司股份予以锁定。 第十一条 每年的第一个交易日，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司以公司董事、监事和高级管理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深 交所上市的 A 股为基数，按 25％计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对 该人员所持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计 算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位； 当某账户持有本公司股份余额不足1000 股时，其本年度可转让股份额度即 为其持有本公司股份数。因公司进行权益分派获得对价、减资缩股等导致董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份变化的，本年度可转让股份额度做相应变 更。 第十二条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董事、 监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权