海航东银期货-投资顾问尽职调查【模板】及答案.docVIP

XXX投资管理有限公司 海航东银期货股份有限公司 目 录 1 背景情况 1 1.1 投资顾问基本信息 1 1.2 组织结构及成员信息 1 2 投资策略 3 2.1 投资理念 3 2.2 投资流程、策略和风格 3 3 资产管理及历史业绩 4 3.1 资产管理 4 3.2 历史业绩 4 风险管理措施 5 5 拟发行产品要素表 6 6 其他补充信息 7 6.1 拟发行产品募集来源 说明：请根据自身实际情况，如实作答。为更有效的进行评估，作答请尽可能详细，并请提供尽可能丰富的支持数据和相关文档等辅助性材料。标记星号*的问题为重点问题，建议尽量详细回答。非常感谢您的宝贵时间和您对尽职调查工作的支持，谢谢。 1、背景情况 1.1 基本信息 * 公司名称： * 联系地址： * 电话号码： * 传真： * 公司邮箱： * 网址： * 联系人姓名： * 联系人职级： * 联系人电话： * 电子邮箱： 1.2 组织结构及成员信息 * 公司背景、股东构成及主要部门（成立时间、股东名称、出资金额、持股比例等)。  *公司经营管理层介绍 * 公司投研团队2、投资策略 2.1 投资理念 * 公司投资理念与投资风格。 * 公司目前主要涉及的投资品种。 2.2 投资流程、