嘉欣丝绸：募集资金管理制度(2010年5月) 2010-05-26.pdfVIP

浙江嘉欣丝绸股份有限公司 募集资金管理制度 （经2010 年5 月24 日第四届董事会第六次会议修订通过 ） 第一章 总则 第一条 为完善浙江嘉欣丝绸股份有限公司（以下简称“公司”）治理， 规范公司对募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公 司、股东、债权人及全体员工的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据：《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司 法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《首次公开发行股票 并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、证券交易所《股票上市规 则》（以下简称“上市规则”）、深交所《中小企业板公司上市募集资金管理细 则》等法律、行政法规、规范性文件及《浙江嘉欣丝绸股份有限公司章程》（以 下简称“公司章程”）的规定。 第三条 本制度所指“募集资金”是指公司通过发行股票（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开发行股票向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。 第二章 募集资金使用和管理原则 第五条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目，董事会 应制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范、公开和透明。 第六条 董事会应根据有关法律、行政法规、规范性文件和公司章程的规 定，及时披露募集资金的使用情况。 第七条 非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司招股说明 1 书或募集说明书中公告的募集资金使用用途。 第八条 违反国家法律、法规及公司章程等规定使用募集资金，致使公司 遭受损失的,相关责任人应承担民事赔偿责任。 第九条 禁止公司具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占 用募集资金。 第十条 公司不得将募集资金用于委托理财、质押（或抵押）贷款、委托 贷款或其他变相改变募集资金用途的投资。 第三章 募集资金的到位与存放 第十一条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业 资格的会计师事务所出具验资报告，将募集资金总额及时、完整地存放在使用 专户内。 第十二条 为便于募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司建立募集 资金专户存储制度。 第十三条 公司将采取在银行设立专项账户存储募集资金的方式对募集 资金实行集中存放。公司设立专项账户由董事会批准。 第十四条 公司认为募集资金的数额较大，且结合投资项目的信贷安排， 确有必要在一家以上银行开设专项账户的，在坚持同一投资项目的资金在同一 专项账户存储原则的前提下，经董事会批准，可在一家以上银行开设专项账户。 募集资金专项账户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第十五条 公司应当在募集资金到位后1 个月内与保荐人、存放募集资金 的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或发行募 集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的百分之五 的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； 2 （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐人的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的， 公司应当自协议终止之日起1 个月内与相关当事