拓维信息系统股份有限公司董事,监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度.pdfVIP

拓维信息系统股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对拓维信息系统股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司” ）董事、监事、高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《公司法》、《证券法》、 《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及深圳证券交易所《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规范中 小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等有关法律、法规、 规范性文件，特制定本制度。 第二条 本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度，其所持本公司股份是指登记在 其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知悉《公 司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规 交易。 第二章 信息申报规定 第四条 董事会秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员的身份及所持本公司股份的数 据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、监事 和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况。 第五条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交易所（以 下简称“深交所” ）和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称“登记结算公司” ）申 报其个人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）： （一）新任董事、监事在股东大会（或者职工代表大会）通过其任职事项后 2 个交易日内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2 个交易日内； （三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的 2 个交易日内； （四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2 个交易日内； （五）深交所要求的其他时间。 - 1 - 以上申报数据视为公司董事、监事和高级管理人员向深交所和登记结算公司提交的将其所持 本公司股份按相关规定予以管理的申请。 第六条 公司董事、监事、高级管理人员在委托公司申报个人信息后，登记结算公司根据其 申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账户中已登记的本公司股份予以锁定。 第七条 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照登记结算公司的规定合 并为一个账户，合并账户前，登记结算公司按相关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。 第八条 公司应当按照登记结算公司的要求，对公司董事、监事和高级管理人员股份管理相 关信息进行确认，并及时反馈确认结果。 第九条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和登记结算公司申报数据 的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布其买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承 担由此产生的法律责任。 第三章 买卖本公司股票的规定 第十条 公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，董事、 监事和高级管理人员应当将买卖计划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息 披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会应当及时书面通知拟进行 买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。 第十一条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自事实发生之 日起2 个交易日内向公司书面报告并由公司向深交所申报，并在深交所网站进行公告。公告内容 包括： （一）上年末所持本公司股份数量；（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、 价格； （三）本次变动前持股数量； （四）本次股份变动的日期、数量、价格； （五）变动 后