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Vo l. 31 No.1
第 31 卷第 1 期 保险职业学院学报{双月刊)
2017 年 2 月 JOURNAL OF INSURANCE PROFESSIONAL COLLEGE(Bìmonthly) Feb. 2017
新保险案件问责机制下的保险合规
文化建设的思考
李腊云
(保险职业学院，湖南长沙 410000)
[摘 要] 本文从中国保监会《保险公司合规管理办法(征求意见稿)))关于保险案件问责的新规定出发，阐述了保险
合规文化建设对保险案件问贵的必要性，分析了现有保险合规文化建设存在的相关问题，提出了保险案件问责机制下保险
合规文化建设的对策建议。
[关键词] 保险案件问贵;保险合规文化建设p 对策
[文章编号J1673 一1360(2017)01 一0081 一04
[中图分类号JD922.284
[文献标识码JA
[Abstract] With reference to the new rules about the accountability of insurance cases stipulated in
Measures for the Compliance Management of Insurance Companies (Draft for Comment) by CIRC , this
paper discusses the necessity of insurance legal compliance culture construction in the accountability of
insurance cases. The existing problems in the current insurance legal compliance culture construction are
analyzed and some countermeasures are also proposed.
[Key words] Accountability of insurance cases; Insurance legal compliance culture construction;
Countermeasures
的在于下重举措让相关人员树立高度的责任意识
和危机意识，有效防控违法违规行为，促进保险业
一、新保险案件问责制度的由来
稳健发展。
当然，设立保险案件问责制的意义更在于惩
2010 年以来，中国保监会先后出台了《保险公
前路后和防患于未然。惩罚仅仅是手段，预防
司合规管理指引》、《保险机构案件责任追究指导意
才是真正的目的。要真正预防保险案件发生，除严
见》和《保险司法案件报告制度》等，明确了保险案
格问责制度，把问责制贯穿到履责全过程即事前提
件问责的工作机制和要求，基本形成了案件问责制
醒、事中督促、事后诫勉之外，更应重视对保险合规
度体系，旨在通过对保险高管人员的问责，增强其
文化进行建设，因为保险合规文化建设软性方式
责
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