风险管理计划 - 衢州出入境检验检疫局.pptVIP

4.1 成立企业风险管理小组 出口农产品企业应成立风险管理小组，负责企业风险管理计划的建立和实施，并持续改进。 企业风险管理小组的人员构成应包括以下人员： 1.法人代表或负责人。 2.质量安全员：企业负责质量安全控制的管理人员。 3.其他人员：包括企业检验检测人员、厂检员、采购人员、报检员等。 4.2 确立企业风险管理方针 1.在制定风险管理方针前，应充分了解企业的内部与外部状况。企业的外部状况主要包括出口产品输入国和行业组织的技术规范要求、贸易国通关政策规定、国内法律法规要求、检验检疫部门规定、客户及合同要求等。企业的内部状况主要包括出口产品质量安全水平和企业质量管理体系运行能力等。 2.出口农产品企业的风险管理方针主要考虑以下内容： （1）出口产品不带有检疫性有害生物，基本不带有有害生物。 （2）出口产品及其原辅料含有的有毒有害物质符合输入国的技术要求。 （3）产品规格、尺寸、包装和唛头等符合客户及合同要求。 （4）产品符合企业标准或达到企业质量管理目标要求等。 （5）其他涉及质量、安全、卫生和环保的有关内容。 3.风险管理小组应向企业各部门阐明企业风险管理方针和承诺，风险管理方针与企业目标及其他政策之间的联系，风险管理的责任；风险管理方针应当被适当交流，定期评审并持续改进。 4.3 风险项目的评估 4.3.1 风险识别 风险识别应考虑原料种养殖、原辅料收购和加工、包装、贮存、运输等过程可能产生的风险，同时应参考以往风险监控和出口检测数据、国内外法规标准、国外通报等信息。出口农产品企业的风险主要识别是否携带有害生物，有毒有害物质及产品安全性是否符合技术要求（表1）。 4.3风险项目的评估 4.3.2风险评价 风险评价是对识别出的风险发生的可能性和后果严重性进行评价，从而确定具体风险项目的风险等级。 风险等级分为高、中、低三级，具体评估见表2。 （1）农产品携带有害生物风险，从携带有害生物的可能性和造成后果的严重性两方面进行分析、评估，以确定携带有害生物风险等级。 （2）有毒有害物质超标风险，主要从含有各种有毒有害物质超标可能性和造成后果的严重性两方面进行分析、评估，以确定不同有毒有害物质超标风险等级。 （3）其他质量安全风险，主要从风险导致产品质量下降而造成成本升高或产品不被客户接受的可能性和严重性两方面进行分析、评估，以确定造成质量安全缺陷的风险等级。 4.3风险项目的评估 风险发生的可能性 高 低 中 高 中 低 中 中 低 低 低 低 轻微 一般 严重 造成后果严重性 表2.风险等级评估矩阵 4.4 风险管理措施 风险管理是根据风险评估的结果采取相应的控制措施，包括企业种养殖基地的管理、加强合格供方评定及原辅料验收、加强自检自控和生产工艺控制，或加强检疫除害处理、安全风险监控和抽样验证等官方监管措施。 4.5 监测和评审 风险管理小组应落实部门负责监测和评审，监测和评审每年度不少于一次；监测和评审可结合体系内审和管理评审开展，并提出持续改进意见；对运行中的发生特殊情况，要及时对相应环节进行改进。 4.6 风险管理活动的记录 风险管理活动包括风险识别、风险评价、采取风险管理措施、监测与评审等，是运行企业风险管理计划的重要组成部分，应当及时记录 4.6 风险管理活动的记录 序 号 环 节 风险识别 风险评价 风险管理 监测和评审 备注 危害属性、类别 具体风险因子 高风险 中风险 低风险 保持 改进 风险控制点 频率 方法 1 原辅料 如松属原木或板材 生物的 √ 有害生物 √ √ 化学的 物理的 其他 * 其他（根据具体产品及风险分析增加） 产品类别：_______________ 表3. 出口农产品企业风险管理活动记录表 5. 企业风险管理计划的运行要求 （一）企业应建立风险管理计划，并结合质量管理体系有效运行。 （二）企业应及时收集出口产品涉及的输入国和国内的技术规范要求；记录产品日常检验和检测及生产加工过程中的不合格情况；整理企业及同行业出口产品的通报退货和不合格信息，结合客户要求和企业管理目标，组织对风险管理方针进行修订，对风险管理活动进行监测和评审。 （三）企业根据风险管理计划运行情况，对涉及安全、卫生、环保技术规范要求的成品或原辅材料，应制订年度重点监控物质的自检自控计划（表4），明确检测项目和频次，以及涉及原辅材料的规格型号和供应商。 （四）企业识别到重大风险，或质量安全管理体系运行出现重大不符合项的：如企业管理者发生变化，或风险管理主要人员发生变化，或产品需要召回，或出口品种发生变化，或生产布局、工艺发生重大改变等情况时；企业应及时报告检验检疫机构，同时调整企业风险管理计划。 （五）企业应做好风险管理活动的记录与存档工作，以确保运行的真实、有效和可追