科研不端行为的博弈分析及其治理.pdfVIP

No.62011 厦门大学学报(哲学社会科学版) 2011 年第6 期 JOURNAL OF XIAMEN UNIVERSITY (Arts Social Scienc四) General Serial No. 208 (总第 208 期) 科研不端行为的博弈分析及其治理 张效英，南国君 (合肥工业大学，安徽合肥 230009) 摘要:科研不端行为是指在科研活动中出现的造假、副窃、骗取科研资源、侵犯他人署名权等 违背科研道德规范的各种行为。利益驱动所致、评价体系导向、监管力度不够、文化和道德水准不 高等是科研不端行为的主要诱因。对科研人员和委托人的博弈分析表明，科研不端行为的出现概 率与委托人查处科研不端行为的成本、收益、损失以及科研人员的正常收入、进行科研不端行为的 成本、额外收入和被发现后的损失相关。科研不端行为的治理对策，主要包括:加强教育引导，树 立正确利益观;完善评价体系，创新管理机制;完善监督体系，严惩科研不端:提高学术修养，坚持 科研诚信。 关键词:科研不端行为E 博弈:科研人员;委托人 中图分类号:G311 文献标识码:A 文章编号:0438 -创60(2011)06 -0135-06 近年来，科研不端行为已成为学术界的一个焦点话题，引起学术科技界的高度重视和社会的普 遍关注。 2∞9 年7 月，中国科协发布五年一次的全国科技工作者状况调查报告，分别有43.4% 、 45.2% 和42.0% 的科技工作者认为当前抄袭剧窃、弄虚作假和一稿多发现象相当或比较 严重，认为侵占他人成果现象相当或比较普遍的比例更高达51. 2% ，过半数(55.5% )科技工作 者表示确切知道自己周围的研究者有过至少一种学术不端行为。[1] 普遍存在的科研不端行为已经 严重影响了我国学术界的声誉，破坏了自主创新的环境，并开始危及下一代科研人员的诚信观念， 进而对整个科研事业的发展产生了不良影响。所以，治理科研不端行为、加强学术道德规范、营造 良好的科研氛围、净化科研生态系统已迫在眉睫。 由于科研不端行为的日趋严重，很多专家学者从学术规范的制定和科研道德的建设等角度出 发，研究分析科研不端行为产生的原因和治理对策。本文将在前人研究成果的基础上，引人博弈论 模型，系统地分析科研不端行为产生的内在原因，并尝试提出针对性的治理对策，为有效治理科研 不端行为提供参考和借鉴。 收稿日期:2011 -CY7 -17 基金项目:安徽省 2010 年度软科学研究计划项目制度转型背景下科研不端行为的诱因及综合治理的策略研 究(1 作者简介:张效英，女，安徽毫州人，合肥工业大学党委副书记，研究员:南国君，男，甘肃会宁人，合肥工业大学 助理研究员。 . 135 . 2011 年 厦门大学学报(哲学社会科学版) 一、科研不端行为的界定及其诱因 {一)科研不端行为的界定 目前，学术界关于科研不端行为的定义有很多种，并非完全一致，而且随着时代的发展，科研不 端行为的定义也在不断更新中。美国政府在 1998 年发布的《联邦登记手册~，第一次做出了权威 界定，认为科研不端行为是指编造、伪造、剿窃或其他在申请课题、实施研究、报告结果中违背科 学共同体惯例的行为。 [2] 同样，对科研不端行为的表现形式也有不同的界定。美国联邦政府认为 科研不端主要包括捏造、篡改和剩窃三种行为;德国将科研不端行为划为更为精细的七类:数据篡 改和伪造、人为挑选数据而不加以清晰的说明、人为处理图表或数据、在工作职位和项目中采用虚 假信息、毁坏原始数据、