新纶科技：股东大会议事规则(2010年10月) 2010-10-29.pdfVIP

深圳市新纶科技股份有限公司 股东大会议事规则 （经2010 年 10 月 28 日公司第二届董事会第五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市新纶科技股份有限公司（以下简称“公司”）的行 为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运 作指引》（以下简称《上市公司规范运作指引》以及《深圳市新纶科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的相关规定召开股 东大会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按 时组织股东大会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行 使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改公司章程； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； （十二）审议批准公司章程第五十三条规定的担保事项； （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计 总资产 30%的事项； （十四）审议批准公司拟与关联自然人发生的交易金额超过 300 万元的关 联交易；审议批准公司拟与关联法人发生的交易金额在 3000 万元以上，且占公 司最近一期经审计净资产绝对值 5% 以上的关联交易； （十五）审议股权激励计划； （十六）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会 决定的其他事项。 第五条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过： （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期 经审计净资产的 50% 以后提供的任何担保； （二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的 30% 以后提供的任何担保； （三）为资产负债率超过70% 的担保对象提供的担保； （四）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （五）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。股东大会在审议为股 东、实际控制人及其关联方提供担保的议案时，该股东或受该实际控制人支配的 股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半 数以上通过；其中股东大会审议上述第（二）项担保行为涉及为股东、实际控制 人及其关联方提供担保之情形的，应经出席股东大会的其他股东所持表决权三分 之二以上通过。 第六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，并应于上一会计年度完结后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，出现本规则第七条规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应 当在 2 个月内召开。 第七条 有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起 2 个月内召开临 时股东大会： （一）董事人数不足六人时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时； （三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东以书面形式请求时； （四