第4类-SecuritiesFuturesCommissionofHong.docVIP

證券及期貨事務監察委員會 表格 2 註冊申請 – 認可機構 [《證券及期貨條例》(第571章) 第402條的指明表格] 重要事項： 申請註冊成為註冊機構的法團必須為《銀行業條例》第2(1)條所訂明的認可機構。 申請人名稱       請在你擬進行的受規管活動的方格內加上“” 號：  第 1類 證券交易 (註 1)  第 6類 就機構融資提供意見 (註 5)  第 2類 期貨合約交易 (註 1)  第 7類 提供自動化交易服務  第 4類 就證券提供意見 (註 2及註4)  第 9類 提供資產管理 (註6)  第 5類 就期貨合約提供意見 (註 3及註4)  第10類 提供信貸評級服務 註: 1. 假如你就第9類受規管活動獲註冊而你進行的第1或第2類受規管活動是純粹為進行你的第9類受規管活動而進行的，則你無須就第1或第2類受規管活動另外註冊。 2. 假如你就第1類受規管活動獲註冊而你進行的第4類受規管活動完全附帶於你進行的第1類受規管活動，則你無須就第4類受規管活動另外註冊。 3. 假如你就第2類受規管活動獲註冊而你進行的第5類受規管活動完全附帶於你進行的第2類受規管活動，則你無須就第5類受規管活動另外註冊。 4. 假如你就第9類受規管活動獲註冊而你進行的第4或第5類受規管活動是純粹為你在集體投資計劃下進行的第 9類受規管活動而進行，則你無須就第4或第5類受規管活動另外註冊。 5. 假如你就第1類受規管活動獲註冊而你進行的第6類受規管活動完全附帶於你進行的第1類受規管活動，則你無須就第6類受規管活動另外註冊。 6. 假如你就第1類或第2類受規管活動獲註冊而你進行的第9類受規管活動完全附帶於你進行的第1類或第2類受規管活動，則你無須就第9類受規管活動另外註冊。 警告： 你必須正確及真實地填妥本申請表。《證券及期貨條例》(“該條例”) 第383(1) 條訂明： “任何人 – (a) 作出在要項上屬虛假或具誤導性的陳述 (不論該陳述屬書面或口頭或其他形式)，以支持該人或其他人根據或依據本條例任何條文向證監會提出的申請；且 (b) 知道該陳述在要項上屬虛假或具誤導性，或罔顧該陳述是否在要項上屬虛假或具誤導性， 即屬犯罪。” 有關罪行的刑罰為最高罰款100萬元及最多監禁2年。 第1部: 企業資料 名稱 英文全名       中文全名       英文營業名稱       中文營業名稱       曾用名稱及生效期間       (曾用英文名稱)       (曾用中文名稱) 由    /    /      至    /    /      日 月 年 日 月 年 成立地點       成立日期    /    /      日 月 年 註冊日期*    /    /      日 月 年 香港商業登記證編號       財政年度終結日期    /    日 月 核數師及委任該核數師日期**                  (核數師名稱) 日 月 年 * 註冊日期只適用於“註冊非香港公司”( 定義見《公司條例》(第622章))。 ** 你與核數師訂立正式的書面協議的日期。 第 2部：聯絡資料 2.1 請在〈補充文件1 – 法團聯絡資料及紀錄存放地址〉內提供你的電話及傳真號碼、電郵、網站、主要營業地點、註冊辦事處及通訊處地址。 第 3部：股本 3.1 請提供有關你的股本的詳細資料，並列明股本的貨幣。 股份類別  普通股  優先股  其他 (請註明)       已發行股份數目       已發行股本       面值*       法定股份數目*       法定股本*       已付溢價*       已繳股本       未繳股本       股份類別  普通股  優先股  其他 (請註明)       已發行股份數目       已發行股本       面值*       法定股份數目*       法定股本*       已付溢價*       已繳股本       未繳股本       * 如有。 3.2 你曾否發行股份以換取非現金代價?  曾。 請以附件提供有關詳細資料(包括股份類別、股份數量、代價類別及價值)。  否。 第 4部：企業及持股架構 4.1 請提交顯示下列資料的集團架構圖：  集團架構；  每名集團成員的持股百分率；  每名集團成員的主要業務活動；及  每名集團成員就受規管活動(在香港及其他地區)持有的牌照/註冊類別。 “大股東” 的定義與該條例附表1第1部給予該詞的定義相同。 4.2 請提供下列有關你的大股東的資料。 大股東姓名 中央編號 (如有) 股份類別