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利用外资及中国出口产业升级分析【摘要】随着我国利用外资规模的不断扩大，外商投资对我国出口总量扩大、结构调整、出口竞争优势的形成和出口产业的升级产生了不可忽视的影响。本文对外资进入条件下中国出口产业的升级进行全面深入的实证分析，提出了相关政策法规的调整思路，以促进外商投资对我国出口产业升级发挥更积极的作用。 【关键词】 外商投资 技术外溢 出口结构 产业升级 一、利用外资与出口产业的技术进步 技术的溢出效应是跨国公司对外投资的一个重要现象。所谓技术溢出效应，是指跨国公司所具有的产品技术、管理技术和研发能力从外商投资企业内部向东道国企业非自愿扩散的效应，促进了当地技术和生产国水平的提高而跨国公司又无法获得全部的收益，它是一种经济外部性的表现。国内有关研究成果表明，相当一部分跨国公司提供了填补国内空白的技术。FDI对我国企业产生技术溢出效应，进而促进我国出口产业技术进步的作用主要通过以下方式实现。 1、示范和模仿效应 通常情况下跨国公司向其子公司转移的技术要比其向外转移的技术要更加先进，自然会对东道国竞争企业产生示范作用。为了与跨国公司相抗衡，东道国同类企业纷纷向其模仿，谋求技术水平的提高。 2、市场竞争效应 当面临跨国公司投资企业抢占国内市场的威胁时，原来处于国内领先甚至垄断地位的企业为了保持市场竞争力，会主动加快技术开发的速度和不断提升技术水平，甚至以不断创新来寻求新的生存空间。跨国公司竞争产生的压力是国内企业不断提高技术水平的重要推动力，比如我国的通讯、汽车、工程机械和电站设备等行业的飞速发展。 3、企业的关联效应 跨国公司通常拥有技术和信息上的优势，当其子公司与当地共应商或客户发生联系时，当地厂商可能从跨国公司子公司的先进产品、工序技术和市场知识中”免费搭车”，于是就产生了溢出。厂商间的联系包括前向联系和后向联系两方面：前向联系是指东道国企业通过购买跨国公司的先进技术产品，提高自身产品的质量和生产效率；后向联系是指跨国公司向当地企业购买加工原料和零部件，间接影响东道国的产业结构。事实证明，因为前向联系更有助于尽快形成当地的生产体系，开发其制成品市场，所以跨国公司的前向联系比后向联系对当地企业更有益处。 4、人力资本的双向流动效应 近几年来，跨国公司对当地雇员的培训已成为技术溢出的重要基础，而人才在外资企业和内资企业之间的流动是跨国公司技术溢出的重要途径。跨国公司对雇员的培训形成人力资本的技能及积累，这些技能中的一部分随着雇员向内资企业的流动，被当地企业所吸收。例如，2002年英特尔中国研究中心的七位核心技术人员共同辞去英特尔的职位并组建了我国自己的科研团队――中科信利语音实验室。 5、对东道国配套企业的带动效应 跨国公司技术溢出的一个重要方式就是在东道国不断扩大配套，通过当地配套，跨国公司的有关技术能力会向东道国企业转移。具体的方式包括对配套产品的质量、技术和性能提出较高的要求，提供相应的技术标准和技术援助，有时还会共同投资开发所需技术。 总体来说，FDI对国内产业的技术进步有很大的促进作用，但同时我们也该看到，在利用跨国公司直接投资的技术溢出方面，我们还受到一定程度的限制。如：我国的整体研发能力不高，导致技术的吸纳能力有限；国内企业与跨国公司产业关联度较低；我国人力资源的数量和质量有限；跨国公司的“技术锁定”。如果能够有针对性的克服制约因素，我国扩大利用跨国直接投资对产业升级的作用是有相当意义的。 二、利用外资促进我国出口规模扩大、出口商品结构升级 1、出口规模的扩大 改革开放以来，中国出口额迅速增长。1987-2006年，中国出口总额由394.4亿美元增长到9690.7亿美元，出口已成为拉动我国经济增长的最重要因素之一。随着出口的增长，我国出口在世界出口的排名由1986年的第16位上升到2006年的第3位，已成为国际市场的主要参与者之一。在我国出口规模迅速扩大的过程中，外商投资发挥了举足轻重的作用。外商投资企业在我国出口贸易中的地位呈上升趋势，外商投资企业的出口额由1986年的5.82亿美元上升到2006年的5638.3亿美元，外商投资企业在我国出口贸易总额中的比重不断提高，是我国出口增长的重要贡献力量。 假设出口增长仅与前期外商投资累计额和当期外商投资额有关，对1994-2006年间各年份出口总额EXt 与相应年份的外商实际投资总额FDIt 和上一年外商实际投资累计额AFDIt-1 进行回归分析，得出如下结果（见表1）。 回归结果表明，我国出口规模的扩大与外商投资有着较高的相关程度。每增加1亿美元的FDI流入，我国出口额就会相应增加0.424亿美元；而FDI存量每增加1亿美元，出口可增加0.831亿美元，说