广州汽车集团股份有限公司 关于可转债转股结果及股票期权激.PDFVIP

A股代码：601238 A 股简称：广汽集团 公告编号：临2017-058 H股代码：02238 H 股简称：广汽集团 债券代码：122242、122243、122352 债券简称：12 广汽01/ 02/03 113009、191009 广汽转债、广汽转股 广州汽车集团股份有限公司 关于可转债转股结果及股票期权激励计划第一个行 权期行权结果暨股份变动公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。 重要内容提示：  可转债转股情况：截至2017 年6 月30 日, 累计共有1,022,939,000 元“广汽转债” 已转换成公司股票，累计转股数为47,022,051 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.730721%。本月累计共有1,955,000 元“广汽转债”已转换成公司股票，转股数为90,268 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.001403%。  未转股可转债情况：截至2017年6 月30 日，尚未转股的可转债金额为3,082,641,000 元，占可转债发行总量的75.084178%。  股票期权激励计划行权结果：股票期权激励计划第一个行权期可行权股票期权数量 为18,674,402股，行权方式为自主行权, 自2016 年9 月19 日起进入行权期；本月累计行权 599,642 股，截至2017 年6 月30 日，累计行权且完成股份过户登记的共18,413,645 股,占 第一个行权期可行权股票期权总量的98.60%。 一、可转债转股情况 （一）可转债发行上市概况 根据中国证券监督管理委员会于2015年12月30 日签发的证监许可[2015]3131号文《关 于核准广州汽车集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，广州汽车集团股份有 限公司(下称:公司或本公司)获准向社会公开发行面值总额410,558 万元可转换公司债券， 每张面值为100 元，按面值发行，期限6 年。 经上海证券交易所自律监管决定书[2016]26 号文同意，公司410,558 万元可转换公司 债券将于2016 年2 月4 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“广汽转债”，债券代 码113009。 公司本次公开发行的“广汽转债”自2016 年7 月22 日起可转换为本公司股份,初始转 股价格为21.99 元/股，由于2016 年6 月21 日、2016 年10 月20 日、2017 年6 月13 日实 施了2015 年度利润分配方案、2016 年中期利润分配方案及2016 年年度利润分配方案，且 由于公司实施股票期权自主行权导致股本发生变动，目前转股价格调整为21.53 元/股。 （二）可转债本次转股情况 公司本次公开发行的“广汽转债”转股期为2016 年7 月22 日起至2022 年1 月21 日。 2017 年6 月1 日至2017 年6 月30 日期间，累计共有1,955,000 元“广汽转债”已转 换成公司股票，转股数为90,268 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的0.001403%。 截至2017 年6 月30 日，尚未转股的可转债金额为3,082,641,000 元，占可转债发行总 量的75.084178%。 （三）可转债转股导致的股本变动情况 单位：股 变动前 变动后 股份类别 本次可转债转股 （截至2017 年5 月31 日） （截至2017 年6 月30 日） 有限售条件流通股