北京市保障性住房建设投资中心15年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

保障房中心发行2015 年度第一期短期融资券之法律意见书 目 录 声明事项 1 正文 3 一、 发行人主体资格 3 二、 本期发行的程序 4 三、 发行文件及发行有关机构 5 四、 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 7 五、 结论性意见 19 保障房中心发行2015 年度第一期短期融资券之法律意见书 关于北京市保障性住房建设投资中心 发行2015 年度第一期短期融资券之 法律意见书 大成证字[2015]第198号 致：北京市保障性住房建设投资中心 北京大成律师事务所（以下简称“本所”）受北京市保障性住房建设投资中心 （以下简称“保障房中心”或“发行人”）委托，作为保障房中心发行2015年度第一 期短期融资券（以下简称“本期发行”或“短期融资券”）的特聘专项法律顾问，为 本期注册及发行提供法律服务，并出具律师工作报告及法律意见书。 声明事项 本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及《中华人民 共和国全民所有制工业企业法》（以下简称“《全民所有制工业企业法》”）、《中华人 民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业 短期融资券业务指引》（以下简称“业务指引”）等有关法律、法规和规范性文件的 规定、中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）制定的相关自律规 则（以下简称“交易商协会自律规则”）以及律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，为保障房中心注册、发行本期短期融资券出具本法律意见书。 本所律师已得到发行人如下承诺：发行人已经向本所律师提供了律师认为作 为出具法律意见书和律师工作报告所必须的、真实的、完整的、有效的原始书面 材料、副本材料或者口头证言，且无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏之处，提 供的材料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件与复印件一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本期发行涉及的法律问题发表法律意见， 保障房中心发行2015 年度第一期短期融资券之法律意见书 不对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表任何意见。本所律师在本 法律意见书中对有关会计报表、审计报告、信用评级报告中的任何数据或结论的 引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示 的保证。同时，引用的相关数据和结论均应以会计报表、审计报告、信用评级报 告记载内容为准。 本所律师已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行 人本期发行申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，并已对本 期发行的募集说明书及发行方案进行了审慎审阅 ，保证本法律意见书中不存在虚 假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期发行所必备的文件，并随其他 申报材料一起上报，同意发行人全部或部分的在募集说明书中自行引用和作为公 开披露的文件并承担相应的法律责任。但发行人作上述引用时，不得因引用而导 致法律上的歧义或曲解。 保障房中心发行2015 年度第一期短期融资券之法律意见书 正 文 一、 发行人主体资格 (一) 发行人依法设立且具有法人资格 发行人由北京市人民政府国有资产监督管理委员会出资 ，于2011 年6 月27 日设立。现发行人持有北京市工商行政管理局核发 的注册号为 110000013999935 号的《企业法人营业执照》。发行人现住所为北京市海淀区西 四环中路16 号院7 号楼16 层，法定代表人金焱，注册资本1527119.78