渤海金控投资股份有限公司16年度第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京大成律师事务所 关于渤海金控投资股份有限公司发行2016 年度第二期超短期融资券的 法律意见书 致：渤海金控投资股份有限公司 “ ” 北京大成律师事务所 （以下简称 本所 ）接受渤海金控投资股份有限公司 （以 下简称 “发行人”、“公司”）的委托，担任发行人发行2016年度第二期超短期融资 券 （以下简称“本期发行”）的特聘专项法律顾问。本所律师根据 《中华人民共和国 “ ” 公司法》 （以下简称 《公司法》 ）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》 （以下简称“ 《管理办法》”）等法律法规和中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）发布的 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务 “ ” 规程 （试行）》 （以下简称 《业务规程》 ）、 《非金融企业债务融资工具注册发 行规则 （2016版）》 （以下简称“ 《注册发行规则》”）、 《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具信息披露规则》 （以下简称“ 《信息披露规则》”）、 《银行间债 “ 券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 （以下简称 《募集说明书指 引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则 （2012年修订）》 等相关规则的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出 具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所声明如下： 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对 有关事实的了解和对我国现行法律、法规和中国人民银行及交易商协会的有关规定 的理解发表法律意见。 2、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本法律 意见书所述本期发行的相关事项进行了核查验证，本法律意见书不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏。 3、为出具本法律意见书，本所律师审查了发行人提供的与出具本法律意见书 相关的文件资料的正本、副本或复印件，听取了发行人就有关事实的陈述和说明， 并对有关问题进行了必要的核查和验证。发行人已对本所律师作出如下保证：其已 向本所律师提供的出具本法律意见书所需的所有法律文件和资料（包括但不限于原 始书面材料、副本材料或口头证言等）均是完整的、真实的、有效的，且已将全部 事实向本所律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，其所提供的文件资料 的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该 等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件。 4、本所律师已对发行人提供的相关文件根据律师行业公认的业务标准进行核 查，本所律师是以某项事项发生之时所适用的法律、法规为依据认定该事项是否合 法、有效，对与出具本法律意见书相关而因客观限制难以进行全面核查或无法得到 独立证据支持的事实，本所律师依赖政府有关部门、其他有关机构或发行人出具的 证明文件出具本法律意见书。 5、本所律师仅就与本期发行有关的中国法律问题发表法律意见，并不对有关 会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会计、 审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告进行引述。该引 述并不意味着本所律师对其真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这些内容本 所律师并不具备核查和作出判断的合法资格。 6、本所律师同意将本法律意见书作为本期发行的必备法律文件，随同其他申 报材料一起上报交易商协会并作为公开披露文件，并依法对此承担相应的法律责 任。 7、本法律意见书仅供本期发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 基于上述声明，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验 证，现出具法律意见如下： 一、发行人的主体资格 （一）发行人系具有法人资格的非金融企业 发行人现持有新疆维吾尔自治区工商行政管理局核发的 《营业执照》（统一社 会信用代码：916500002285973682），该 《营业执照》载明：发行