广东省广物控股集团有限公司15年第五期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

广东三民律师事务所 关于广东省广物控股集团有限公司发行2015 年度 第五期超短期融资券法律意见书 目 录 引 言 ………………………………………………………………………… 3 第一节 声明的事项……………………………………………………………3 第二节 法律意见书正文 一 关于本期超短期融资券的主体…………………………………5 二 本期超短期融资券的发行程序…………………………………8 三 本期超短期融资券发行文件及发行有关中介机构……………9 四 重大法律事项和潜在法律风险…………………………………12 五 结 论……………………………………………………………19 法律意见书签署页 …………………………………………………………21 2 广东三民律师事务所 关于广东省广物控股集团有限公司发行2015 年度 第五期超短期融资券法律意见书 关于广东省广物控股集团有限公司发行2015 年度 第五超短期融资券的法律意见书 [2015]粤三民法意字第362 号 致：广东省广物控股集团有限公司 广东三民律师事务所（以下简称“本所” ）于1999年在广东省司法厅依法 注册成立，已经过历年年检，无任何不良纪录。本所依据与广东省广物控股集团 有限公司 （以下简称“发行人”或“广物集团”）签订的 《专项法律顾问协议》， 指派陈篇、廖智慧律师担任广物集团申请发行2015年度第五期超短期融资券（以 下简称本期超短期融资券）的特聘专项法律顾问，并为发行人本期超短期融资券 发行出具法律意见书。 第一节 声明事项 一、本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1 号,以下简 称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照《银行间债 券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下间称“《业务指引》”、《银行 间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规 程》（试行）”、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以 下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发 行注册规则》（以下简称“《发行注册规则》”）和《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、 《非金融 3 广东三民律师事务所 关于广东省广物控股集团有限公司发行2015 年度 第五期超短期融资券法律意见书 企业债务融资工具注册文件表格体系》等中国银行间市场交易商协会（以下简称 “交易商协会”）规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，出具本法律意见书。 二、本所律师承诺，本所律师已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存 在的事实，并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和规则指引之理解 发表法律意见。并严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对超短期 融资券注册发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚 假记载、误导性陈述及重大遗漏。 三、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期超短期融资券申请注册或 备案所必备的法律文件，随同其他材料一同报送,并承担相应的法律责任。 四、发行人