基于过程的政府R＆D投入绩效分析.pdfVIP

第 20卷 第 5期 研究与发展管理 Vo1．20 No．5 2008年 10月 R D MANAGEMENT 0ct．2008 文章编号：1004—8308(2008)05—0090—06 基于过程的政府 RD投入绩效分析 刘凤朝 ，孙玉涛 (大连理工大学 经济系，大连 116024) 摘 要：在综述现有文献的基础上，建立基于政府RD投入一企业RD投入一技术进步一经济增长过程的政 府RD投入绩效分析框架和计量模型．模型的实证结果表明，政府 RD投入对企业 RD投入的引致效应比 较显著，我国政府RD投入第一个环节的效果较好 ；企业 RD投入对于技术进步的引致效应比较显著，同时 可以反映政府 RD投入在其中的作用．在经济增长模型深化的基础上 ，分析表明技术进步对促进经济增长、降 低能源消费和减少污染方面的作用尚未显现，政府RD投入第三个环节的效果不太明显，创新成果的转化工 作有待进一步加强． 关键词：过程；政府RD；绩效分析 中图分类号：F123 文献标识码：A 知识经济时代，科学技术已经成为经济增长和国家竞争力提升的核心要素．进入20世纪90年代 以 来，为促进经济社会协调发展 、提升综合 国力，越来越多的国家在大幅增加财政 RD投入的同时，又在积 极探索政府RD投入绩效的评价．政府 RD投入绩效涉及到国家战略的推进和科技政策的落实，是学 术界和管理层共 同关注的焦点问题． 近十年来，国外政府RD投入绩效评价实践发生了新的变化：①对科学研究进行经常性制度化的长 期监测，评估系统的建立与运行已占据绩效评估的主流0；②评估工作已由研究或资助机构旨在改进 自身 管理的一种 自发行为，扩展为来 自外部权威的制度性要求，外部专家的介入也成为理所当然，一些专业的 评估机构应运而生；③评估涉及的方面由过去强调研究活动定量的近期直接 “产出”，如发表论文、出版专 著、发明专利等，扩展为更多地关注其影响覆盖学术界和经济社会诸方面的中期乃至长期的综合性 “成果” (outcomes)，如国际合作水平、高水平人才的流向、技术创新形式、经济回报、对社会的整体贡献等等 ． 国内政府RD投入的绩效评价也出现了和国外类似的趋势．许治和师萍 、贺德方 运用数据包络 分析(DEA)方法对我国的科技投入相对效率进行了测度，产出指标都选择社会全员劳动生产率、每万元所 消耗的标准煤，贺德方还对科技投入和经济增长之间的关系进行了因果检验．徐春杰和李强 j在归纳和总 结传统科技评价方法的基础上，建立了基于内生增长理论的模型框架和指标体系．另外，谢福全等 从项 目后的视角、张青等 从工业企业层面对政府 RD投入绩效进行了评价．综上，国内研究主要有两个特 点：①无论是数据包络分析(DEA)方法、内生增长模型，还是评价指标体系，都是基于经典的投入产出框 架；@rtD投入已经从直接产出，延伸到间接的劳动生产率、经济增长等经济产出和能源强度等生态产出． 国内外研究把政府RD投入作为一个黑箱，仅仅考虑投入和产出，而忽略了中间过程和机理．存在 的主要问题：①政府RD投入的产出难以精确衡量，在微观层面政府RD投入的外部效应 目前无法估 算，在宏观层面又带有很大的主观性，数据的信度和效度均存在问题；②政府 RD投入所产生效益 (效 果)的滞后性比较明显，不能简单采用同期投入和产出数据的比对方式．基于RD资金流动过程的绩效 评价，就是要打开黑箱对绩效进行分析． 1 政府RD投入绩效过程评价模型建立 政府RD投入遵循政府RD投入一企业RD投入一技术进步一经济增长的传导过程 (参见图 收稿 日期：2007．09．17；修改 日期：2008—04—28． 基金项 目：国家 自然科学基金资助项 目；辽宁省科学技术计划项 目(2006401005)；大连理工大学人文社会科学基金项 目(DUTSH2007201)． 作者简介：刘风朝(1954一)，男，教授，博士生导师，研究方向为科技创新与区域经济发展． 第5期 刘凤朝等：基于过程的政府RD投入绩效分析